题目内容
（请给出正确答案）
A.不主动向无衍生产品相关交易经验或经评估不适宜购买该产品的客户推介或销售
B.在编写有关产品介绍和宣传材料时，尚不需进行风险揭示，而在销售时需对客户进行风险揭示
C.充分、清晰、准确地向客户提示理财产品风险
D.在理财产品销售后，及时履行产品信息披露义务
答案
B、在编写有关产品介绍和宣传材料时，尚不需进行风险揭示，而在销售时需对客户进行风险揭示
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更多“理财产品的合规销售可以有效减少银行和客户之间的纠纷，下列销售…”相关的问题
为减少并制止类似的行为再度发生，该银行采取的下列措施正确的有()。
A．在全行范围内形成“合规创造价值”的理念
B．确定归口管理，明确管理职责
C．建立有效的监督机制和有力的处罚机制
D．以上选项都正确
A.银行根据理财产品的风险状况，设置了销售期限和销售起点金额
B.理财师小王在向银行客户介绍某投资产品过程中，着重讲述了产品的收益性，对产品现在的风险进行了弱化
C.银行将一般储蓄存款单独当作理财产品销售
D.理财师小李向客户保证可以无条件给客户提供高于同期存款利率的保证收益理财产品
A.每月
B.每季度
C.每半年
D.每年
A.合规风险是指商业银行因没有遵循法律规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险
B.合规风险是银行做了不该做的事而招致的风险或损失
C.合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理
D.操作风险可以导致合规风险的发生
A.通过平台赋能，实现用户的资金留存，提升平台粘性
B.实现流量变现，提升平台盈利能力
C.提供合规的理财产品，规避平台投资风险
D.贷款类产品等接入，解决平台一站式金融服务
E.提供获客和分润费用，增加平台收益
A.非自然人客户风险状况
B.本机构合规管理
C.非自然人客户风险状况和本机构合规管理
D.以上都不是
A.向客户解释说明采集客户信息的必要性和用途，以及不提供真实、完整客户信息可能带来的后果
B.采取有效措施核实客户身份，准确、完整地记录客户信息，并在提交投保申请时将客户身份证明文件的复印件一并提交给公司
C.不得将保险销售从业人员个人或工作地址、或其他能自行控制的地址作为客户的地址登记，该客户是销售从业人员直系亲属的除外
D.提示客户如果联系电话和联系地址等客户信息发生变更，应及时办理更正手续
