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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

合规检查的内容包括()。

A.业务操作的合规性

B.规章制度的执行情况

C.尽职检查的有效性

D.外部监管机构关注事项

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第1题
商业银行的()负责参与与制定与自身职责相关的业务制度和操作流程,并负责组织开展监督检查。

A.财会部门

B.合规部门

C.业务部门

D.综合部门

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第2题
派驻制综合柜员内控合规管理职责包括()。
A.按要求督促网点人员贯彻落实各项业务制度、内控管理制度、风险管理制度和操作规程等

B.负责配合网点支局长做好本机构与内、外部监督管理部门对网点业务的检查监督等工作,对检查发现的涉及网点业务营运管理和风险管理的问题,及时组织、监督落实整改

C.负责对网点业务营运风险信息进行收集、分析和报告

D.其他与综合柜员岗位相适应的职责

E.负责网点重大事项的报告

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第3题
跨行通存通兑业务的冲正属于特殊业务,必须严格按照要求进行操作,冲正的原始记账凭证应经会计主管签字确认,保证业务正确、合规。()
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第4题
在合规检查项中,设备应限制具备()权限的用户远程登录。

A.普通人员

B.业务程序互通

C.超级管理员

D.第三方人员

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第5题
根据检查内容,合规检查分为综合检查、专项检查、突击检查、飞行检查。()
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第6题
《软通动力监察管理办法》中定义的监察内容包括()。

A.合法合规监察

B.价值观监察

C.效能监察

D.程序监察

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第7题
对公跨境业务合规信息查询审核要点包括()。

A.业务单据完整性

B.业务单据真实性

C.业务单据合规性

D.业务单据合理性

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第8题
《晋商银行运营资料传递外包管理办法》规定,分行运营管理部至少()对其所辖机构资料传递交接工作的合规操作情况进行一次检查。

A.每年

B.每季

C.每半年

D.每月

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第9题
对财政决算监督的主要内容包括()

A.数字是否准确

B.内容是否完整

C.报送是否及时

D.重点是否突出

E.审批是否合规

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第10题
某基金管理人存在以下()的现象,说明该公司的合规文化建设存在缺陷。

A.公司总经理因业务繁忙,很长时间未申报自己的股票投资情况

B.公司总经理在全员大会上解读从业人员股票投资制度中的关键内容

C.公司总经理指定合规部门制定公司从业人员股票投资制度

D.公司总经理亲自给独立董事打电话要求其申报股票投资情况

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第11题
规划阶段引入的合规项包括以下哪些内容?()

A.安全管控平台接口要求

B.ISMP接口要求

C.安全域划分及边界防护要求

D.自身安全要求

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