以下证券从业人员哪些行为属于违规行为()
A.小刘操作股票账户
B.小李为客户办理证券认购、交易
C.小赵向客户明确推荐股票未提示风险并承诺收益行为
D.运管部许总经理未按规定履行客户身份识别义务
A.小刘操作股票账户
B.小李为客户办理证券认购、交易
C.小赵向客户明确推荐股票未提示风险并承诺收益行为
D.运管部许总经理未按规定履行客户身份识别义务
证券公司办理经纪业务,下列行为属于违规行为的是()。
A.开展经纪业务制备统一的证券买卖委托书供委托人使用
B.坚决拒绝为客户提供融资融券
C.证券公司的从业人员在证券交易活动中,按其所属证券公司的指令或者利用职务违反交易规则,由所属的证券公司承担全部责任
D.客户的买卖委托没有成交,其委托记录当场失效,无须保存
A.以获取投机利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动。
B.向客户提供有关价格涨跌的肯定性意见
C.与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定
D.劝诱客户参与证券交易
A.团结同事,协调合作,妥善处理业务中的各种矛盾
B.努力钻研业务,提高自己的业务水平和工作效率
C.遵守国家法律和有关证券业务的各项制度
D.热心公益事业,爱护公共财产,不以职谋私,不以权谋私
A.安全设备的安装、使用、检测、改造和报废不符合国家标准或者行业标准的
B.未对安全设备进行经常性维护、保养和定期检测的
C.为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品的
D.特种设备以及危险物品的容器、运输工具未经取得专业资质的机构检测、检验合格,取得安全使用证或者安全标志,投入使用的
注册资本为人民币5亿元,净资产为人民币1亿元
从业人员20人均具有3年从事保荐相关业务的经历
符合保荐代表人资格条件的从业人员5人
最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
A.降低相关从业人员工资、福利待遇
B.不追究任何责任
C.由保险公司统计财产损失,进行理赔
D.与相关从业人员解除订立的劳动合同
E.合理安排伤亡人员的善后工作
A.以旅客身份乘坐航班时,利用通行证走工作人员通道进入候机隔离区的
B.冒用他人通行证,或涂改通行证的
C.本人未刷卡验证,通行其他持证人验证打开的门禁通道的
D.在验证打开无人值守的门禁通道后,未及时制止他人未验证通行的