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[单选题]

《证券法》规定证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料,上述资料的保存期限不得少于()。

A.十年

B.十五年

C.二十年

D.三十年

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第1题
证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和内部管理、业务经营有关的各项信息,任何人不得隐匿、伪造、篡改或者损毁。上述信息的保存的期限不得少于10年。()
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第2题
根据《全省农村商业银行客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法(2020)》规定,农村商业银行应当按照()的原则,妥善保存客户身份资料和交易记录,确保能足以重现每项交易。

A.安全

B.准确

C.清晰

D.完整

E.保密

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第3题
银行业金融机构应当按照规定建立健全和执行客户身份资料和交易记录保存制度,妥善保存客户身份资料和交易记录,确保能(),以提供监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。

A.查询该项交易

B.留存该项交易

C.恢复该项交易

D.重现该项交易

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第4题
我国1998年出台的《证券法》规定:“向社会公开发行证券票面总值超过()时应当由承销团承销,承销团应当由主承销商和参与承销的证券公司组成”。

A.人民币0.5亿元B人民币.1亿元

B.人民币2亿元

C.人民币5亿元

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第5题
各分支机构及员工(含经纪人)在开户过程中应严格遵守()
A.《证券法》《证券公司监督管理条例》B.《证券经纪人管理暂行规定》《证券公司开立客户账户规范》C.《证券公司投资者适当性制度指引》《证券业从业人员执业行为准则》和《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》等法律法规、监管规定及公司规定D.以上都是
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第6题
金融机构应当按照()的原则,妥善保存客户身份资料和交易记录。

A.安全

B.准确

C.完整

D.保密

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第7题
《证券法》第二百一十条规定:证券公司的从业人员违反本法第一百三十六条的规定,私下接受客户委
托买卖证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得()的罚款;没有违法所得的,处以五十万元以下的罚款

A.一倍以上五倍以下

B.一倍以上十倍以下

C.五倍以上十倍以下

D.十倍以下

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第8题
证券公司及营业部应当建立客户投诉书或者电子档案,档案保存时间不得少于()年

A.1

B.3

C.5

D.10

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第9题
用人单位应当为劳动者建立()档案,并要按照规定的期限妥善保存。

A.职业健康检查

B.职业健康监护

C.定期健康检查

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第10题
证券期货业金融机构应当建立健全客户身份资料与交易记录保存制度,妥善保管()等文件资料和数据

A.客户身份证原件

B.交易监控录像

C.交易录音资料

D.客户身份资料、交易记录

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第11题
生产经营单位应当按档案管理的规定,建立建设项目安全设施“三同时”文件资料档案,并妥善保存。()
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