题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
完成尽职调查后,客户经理应将相关()及签名确认的()交回网点
A.尽职调查意见书
B.账户业务意愿核实书
C.对公开户上门核实需求表
D.照片
E.录像
答案
尽职调查意见书账户业务意愿核实书照片录像
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A.尽职调查意见书
B.账户业务意愿核实书
C.对公开户上门核实需求表
D.照片
E.录像
尽职调查意见书账户业务意愿核实书照片录像
A.经办柜员
B.对公复核
C.营运主管
D.支行行长或客户管理部负责人
A.客户经理需开展客户加强型尽职调查,了解客户调至高风险等级的原因,重点排查客户及其交易是否涉及洗钱、恐怖融资、逃税等非法活动
B.对于经过加强型尽职调查,认为客户无相关洗钱风险的,经客户经理所在条线副总裁及以上在尽职调查表签字同意后,可为客户办理代发协议签订
C.对于经过加强型尽职调查,认为客户无相关洗钱风险的,经团队负责人在尽职调查表签字同意后,可为客户办理代发协议签订
A.营业机构客户经理负责开展客户身份识别和尽职调查工作,按要求完成客户信息登记;柜面经理负责在核心生产系统中完成相关数据要素录入。
B.及时对本机构客户洗钱风险等级分类的系统初评结果进行人工复评。
C.对有合理理由认为客户风险等级与实际情况不符的,发起等级重评。
D.落实本机构客户洗钱风险后续控制措施和工作要求。