责任管理委员部门在业务监管中发现的涉嫌需要追责的问题和线索,属于本部门职责范围的由责任管理委员部门初步核实,并在受理后几日内以正式书面形式告知工作委员会办公室?()
A.3日
B.5日
C.7日
D.15日
A.3日
B.5日
C.7日
D.15日
A.监管谈话、出具风险警示函、责令改正
B.监管谈话、出具风险提示函、责令定期报告
C.监管谈话、出具风险提示函、责令改正
A.期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查
B.对期货公司的风险管理进行监督检查
C.发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
D.发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向期货交易所报告
关于IT风险的关键参与者,以下描述错误的是()。
A.IT风险专门委员会在IT风险管理中应承担主要责任
B.董事会和高级管理层不仅要为企业构建信息科技管理本身,还要构建信息科技风险管理和信息科技风险审计,从而形成IT风险管理的整体架构
C.首席信息官(CIO)的职责是组建信息科技部门,承担企业信息科技和IT风险管理职责等
D.审计部门或IT风险管理专门审计部门负责信息科技审计制度和流程的实施,制订和执行信息科技审计计划等
A.每日,每月
B.每月,每月
C.每月,每季度
D.每日,每季度
A.某部门需要在封网期间进行施工,施工部门提前向机房管理部门申请并批复同意后安排实施工作
B.封网期间,所有业务的工程施工、维护作业都受封网要求制约,需严格按照封网要求执行
C.因故障需进行设备抢修维护的,设备维护责任部门确认业务重要性、作业必要性后,经维护责任部门主管领导同意并授权,知会机房管理部门方可开展
D.金级机房落实三方联合管理机制;银级机房落实双方联合管理机制;铜级机房落实单方联合管理机制
A.未按规定调查、审查被担保人资信情况的
B.违规出具担保函、担保承诺书、资信证明的
C.为客户出具担保承诺书后,未按规定履行监管责任的
D.其他违反担保业务管理规定的
A.24小时
B.36小时
C.48小时
D.60小时
A.固定资产贷款业务流程有缺陷的
B.与贷款同比例的项目资本会到位前发放贷款的
C.未执行个人贷款面谈面签制度的
D.未将贷款管理各环节的责任落实到具体部门和岗位的
A.制度办法
B.法律责任
C.直接责任
D.管理责任