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[多选题]

根据证券法律制度的规定,下列选项中,证券交易所可以决定终止上市公司股票上市的情形有()。

A.公司不按照规定公开其财务状况,且拒绝纠正

B. 公司股本总额由1亿元减少到4000万元

C. 公司被宣告破产

D. 公司最近3年连续亏损,在其后一个年度内未能恢复盈利

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第1题
根据证券法律制度的规定,下列选项中,属于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件有()。

A.公司股本总额超过人民币2亿元的,公开发行股份的比例为10%以上

B.公司股本总额不少于人民币5000万元

C.公司最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载

D.股票经中国证监会核准已公开发行

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第2题
根据企业国有资产法律制度的规定,下列选项中,属于国家出资企业、履行出资人职责的机构决定或批准国有股东通过证券交易系统转让上市公司股份时,应当审核的文件有()。

A.国有股东转让上市公司股份的内部决策文件

B.上市公司股份转让的可行性研究报告

C.国家出资企业、履行出资人职责的机构认为必要的其他文件

D.国有股东转让上市公司股份方案

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第3题
根据证券法律制度的规定,某证券公司的下列行为中,符合规定的是()。

A.将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理

B. 将自营账户借给他人使用

C. 对客户证券买卖的收益作出承诺

D. 将客户的交易结算资金归入其自有财产

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第4题
根据证券法律制度的规定,合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力,知悉并自行承担公司债券的投资风险,并符合一定资质条件。下列投资者中,不符合该资质条件的是()。

A.慈善基金

B.名下金融资产达到350万元的自然人

C.证券公司

D.净资产达到800万元的合伙企业

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第5题
根据证券法律制度的规定,下列关于特别代表人诉讼的表述正确的有()。

A.诉讼过程中由于声明退出等原因导致明示授权投资者的数量不足五十名的。不影响投资者保护机构的代表人资格

B.声明退出的投资者,可另行起诉

C.特别代表人诉讼案件由交易场所所在地中级人民法院或专门人民法院管辖

D.公益律师担任特别代表人诉论中的代表人

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第6题
根据证券法律制度的规定,上市公司发生下列事项时,证券交易所可以决定终止其股票上市的有()。

A.上市公司被宣告破产

B.最近3年连续亏损,在限定期限内未能扭亏为盈

C.公司股本总额发生变化,不再具备上市条件

D.上市公司不按照规定公开其财务状况,且拒绝纠正

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第7题
根据证券法律制度的规定,在上市公司收购中,要约收购的收购期限为()。

A.不得少于15日,并不得超过60日

B.不得少于15日,并不得超过30日

C.不得少于30日,并不得超过90日

D.不得少于30日,并不得超过60日

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第8题
根据证券法律制度的规定,下列情形中,属于上市公司不得非公开发行股票的有()。

上市公司及其附属公司曾违规对外提供担保,但已消除

上市人现任董事最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚

最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告,但保留意见所涉及事项的重大影响已消除

上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除

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第9题
甲公司收购乙上市公司时,下列投资者同时也在购买乙上市公司的股票。根据证券法律制度的规定,如无相反证据,与甲公司为一致行动人的投资者有()。

甲公司董事杨某

甲公司董事长张某多年未联系的同学

甲公司某监事的母亲

甲公司总经理的配偶

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第10题
甲为某上市公司董事。2018年1月8日和22日,甲通过其配偶的证券账户,以20元/股和21元/股的价格,先后买入本公司股票2万股和4万股。同年7月9日,甲以22元/股的价格将6万股全部卖出。根据证券法律制度的规定,甲通过上述交易所得收益中,应当归入公司的金额是()。

A.0

B.4万元

C.2万元

D.6万元

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第11题
下列关于上市公司非公司非公开发行股票的表述中,不符合证券法律制度规定的有()。

某次发行的股份自发行结束之日,36个月内不得转让。

发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票的均价

募集资金须存放于公司董事会决定的专项账户

除金融类企业外,不得将募集资金直接或间接投资于以买卖证券为主发业务的公司

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