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[单选题]

依据《关于进一步做好保险业防范和处置非法集资工作的通知》(保监稽查〔2015〕263号),各保险机构省级分公司范围内发生__(含)以上同类同质非法集资案件或涉案金额超过 100 万的重大非法集资案件后,应及时启动专项风险排查,比照已发生案件,对该省级分公司及其下属分支机构的人员、业务、财务、资金及相关管理情况开展全面风险排查()

A.2 起

B.3 起

C.4 起

D.5 起

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第1题
依据《水利部关于进一步加强水利安全生产应急管理提高生产安全事故应急处置能力的通知》要求,各流域机构、地方各级水行政主管部门和有关单位要认真开展事故隐患的排查治理和监控,建立分级、分类管理制度,对重大事故隐患和危险源实行挂牌督办,落实防范和处置措施,做到( )“五到位”。

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第2题
条例对国有机关工作人员哪些行为给予处分?()

A.明知所主管监管的单位有涉嫌非法集资行为未依法及时处理

B.严格按照规定及时履行对非法集资的防范职责或者配合相关部门做好对非法集资行为处置的相关工作

C.在防范和处置非法集资过程中滥用职权玩忽职守徇私舞弊

D.通过职务行为或者利用职务影响支持包庇纵容非法集资

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第3题
依据《水利部关于进一步加强水利安全生产应急管理提高生产安全事故应急处置能力的通知》要求,各流域机构、地方各级水行政主管部门和有关单位要认真开展事故隐患的排查治理和监控,建立分级、分类管理制度,对重大事故隐患和危险源实行挂牌督办,落实防范和处置措施,做到 ()“五到位”。

A.资金、期限、责任人、应急预案、事故调查

B.投入、制度、时间、责任人、应急预案

C.整改措施、资金、期限、责任人、应急预案

D.人员、制度、时间、事故预控措施、现场处置方案

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第4题
中国银保监会发布的《关于进一步做好银行业保险业反洗钱和反恐怖融资工作的通知》要求,将反洗钱和反恐怖融资工作情况纳入机构日常监管工作范围()
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第5题
《中国银保监会办公厅关于预防银行保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》主要内容有哪些()

A.严禁从业人员违规销售非保险金融产品

B.坚决遏制非法集资向农村地区蔓延

C.防范违规销售行为向非法集资转化

D.预防销售假保单、非法销售非保险产品的诈骗行为

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第6题
在集团转发的中国银保监会办公厅《关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》 中要求”一把手“亲自抓,层层压实责任,主要包括()

A.不敢作案的惩戒机制,做到有案必有责,严肃责任追究

B.不能作案的防范机制,做到加强关键节点控制和建立监督制约机制

C.不想作案的自律机制,做到进一步加强警示教育和强化员工责任意识

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第7题
在《中国保监会关于进一步加强保险业风险防控工作的通知》(保监发〔2017〕35 号)中,关于“加强消费者权益保护,切实防范群体性事件风险”相关要求中,以下不属于该项内容的是()

A.完善消费者权益保护机制

B.加强人身保险产品销售行为管理

C.强化经营单位主体责任

D.严查违规套取费用

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第8题
建立浙江银行业保险业纪检工作联席会议制度,目的是()

A.更好地加强浙江银行业保险业的政治建设

B.加强党对浙江银行保险工作的领导

C.进一步加强浙江银行业保险业的全面从严治党和党风廉政建设工作

D.为打赢防范金融风险攻坚战提供保障

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第9题
关于金融机构、非银行支付机构应当履行的防范非法集资的义务,下列说法正确的是?()

A.建立健全内部管理制度,禁止分支机构和员工参与非法集资,防止他人利用其经营场所、销售渠道从事非法集资

B.依法严格执行大额交易和可疑交易报告制度,对涉嫌非法集资资金异常流动的相关账户进行分析识别,并将有关情况及时报告所在地国务院金融管理部门分支机构、派出机构和处置非法集资牵头部门

C.加强对社会公众防范非法集资的宣传教育,在经营场所醒目位置设置警示标识

D.所有选项均正确

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第10题
判断】《关于切实加强生产经营单位应急预案和应急演练工作的通知》中规定:应急预案是做好各项应急准备的基础性工作,对有效防范事故、提高应急行动效率、降低事故损失和危害、提升应急能力具有显著意义,演练的频次和质量同样关系到生产安全事故防范处置水平()1分
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第11题
《防范和处置非法集资条例》强调省、自治区、直辖市人民政府对本行政区域内防范和处置非法集资工作负总责。()
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