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[判断题]

公募基金进行重大关联交易需在两日内进行临时信批,但是基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司非主承销的证券可以例外()

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第1题
某基金公司要发行一只对冲公募基金,在发售前需披露的文件是()。

A.基金份额发售公告

B.基金年度报告

C.基金资产净值

D.基金份额上市交易公告书

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第2题
关于地方证监局的职责,下列说法错误的是()

A.负责辖区内异地公募基金管理公司分支机构的日常监管

B.负责对辖区内的基金代销机构进行日常监管

C.负责监管本辖区内公募基金管理公司的内部控制、基金信息披露工作

D.负责办理辖区内的私募基金管理人的重大变更备案

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第3题
风险等级为 A1(含)以上的客户,在进行认购/申购超出其风险承受能力的基金产品(仅限公募基金)时,经办员系统操作完成后,系统自动打印《自愿购买超过个人投资风险承受能力基金产品的声明》,经办员需特别提示客户充分知晓风险后请客户签署()
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第4题
以下哪些业务需要对销售过程进行同步“录音录像()

A.公募基金

B.保险期间超过一年的人身保险产品

C.代销信托、资管计划

D.代销国债、实物贵金属

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第5题
一般投资者和老龄投资者要求购买超过风险承受能力级别的公募基金,应进行二次风险提示,确认客户购买意愿且客户本人或家庭资产配置不超出其风险承受能力和理财目标。且客户需在申请表“银行打印及客户确认栏”对购买该产品的超风险认购声明签字确认()
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第6题
公募基金的发行需经中国证监会事前审批,详细审核《基金合同》、《托营协议》、()等法律文件,对投资目标、()、投资限制、费率结构、风险收益特征等各方面进行严格把关。

A.《招股说明书》、投资范围

B.《权益须知》、投资期限

C.《招募说明书》、投资范围

D.《招募说明书》、投资策略

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第7题
在营业网点购买以下哪些产品需要进行“双录()

A.公募基金

B.保险

C.我行理财产品

D.实物金

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第8题
根据《中国邮政储蓄银行代销公募基金业务销售管理办(2019年修订版)》(邮银制〔2019〕198号),基金销售分支机构及营销人员在从事公募基金销售活动时,不得有以下情形()

A.误导客户将公募基金产品作为存款或者我行理财产品进行销售,隐瞒产品风险或者夸大产品收益,向客户承诺保证本金或者收益

B.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

C.违背客户意愿将代销公募基金产品与其他产品进行捆绑销售

D.由销售人员违规代替客户签署代销公募基金业务相关文件

E.代替客户进行代销公募基金产品购买等操作、代替客户持有或安排他人代替客户持有代销公募基金产品

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第9题
公募基金的投资组合应该是将关联程度高的基金放在一起()
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第10题
关于转融通出借人,下列表述错误的是()

A.p>A.应熟悉证券出借交易相关规则,了解证券出借交易风险特性,具备相应风险承受能力

B.p>B.不存在被法律、行政法规、部门规章或交易所业务规则禁止或者限制参与证券出借交易的情形

C.p>C.最近6个月内没有与证券交易相关的重大违法违规记录

D.p>D.公募基金可以作为转融通出借人

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第11题
私募基金在运作上具有较大的灵活性,所受到的限制和约束也较少,()。

A.可以投资于衍生金融产品

B.进行买空交易

C.进行卖空交易

D.可以进行汇率、商品期货投机交易

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