题目内容
(请给出正确答案)
[判断题]
公募基金进行重大关联交易需在两日内进行临时信批,但是基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司非主承销的证券可以例外()
答案
是
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是
A.负责辖区内异地公募基金管理公司分支机构的日常监管
B.负责对辖区内的基金代销机构进行日常监管
C.负责监管本辖区内公募基金管理公司的内部控制、基金信息披露工作
D.负责办理辖区内的私募基金管理人的重大变更备案
A.《招股说明书》、投资范围
B.《权益须知》、投资期限
C.《招募说明书》、投资范围
D.《招募说明书》、投资策略
A.误导客户将公募基金产品作为存款或者我行理财产品进行销售,隐瞒产品风险或者夸大产品收益,向客户承诺保证本金或者收益
B.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
C.违背客户意愿将代销公募基金产品与其他产品进行捆绑销售
D.由销售人员违规代替客户签署代销公募基金业务相关文件
E.代替客户进行代销公募基金产品购买等操作、代替客户持有或安排他人代替客户持有代销公募基金产品
A.p>A.应熟悉证券出借交易相关规则,了解证券出借交易风险特性,具备相应风险承受能力
B.p>B.不存在被法律、行政法规、部门规章或交易所业务规则禁止或者限制参与证券出借交易的情形
C.p>C.最近6个月内没有与证券交易相关的重大违法违规记录
D.p>D.公募基金可以作为转融通出借人