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[单选题]

关于基金投资人风险承受能力调查和评价,以下说法错误的是()

A.销售机构应通过适当途径向投资人公开其调查和评价方法

B. 为避免重复采集,提高评估效率,销售机构无需对基金投资人重复进行调查

C. 销售机构对基金产品风险与基金投资人风险承受能力的适当性匹配意见,并不表明其对产品的风险和收益做出实质性判断

D. 如基金投资人放弃接受调查的,销售机构应当通过其他合理方法对其进行风险承受能力调查

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B、 为避免重复采集,提高评估效率,销售机构无需对基金投资人重复进行调查

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第1题

关于基金销售机构对基金投资人风险承受能力调查和评价,以下说法错误的是()。

A.采用问卷等进行调查的,基金销售机构应当制定统一的问卷格式

B.基金销售机构调查和评价基金投资人风险承受能力的方法应当严格保密

C.基金销售机构可以采用当面、信函、网络等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查

D.基金销售机构应当建立投资者评估数据库为投资者建立信息档案,并对投资者风险等级进行报考管理

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第2题
基金代销人员应在投资人首次开立基金交易账户或首次购买基金产品前对投资人进行风险承受能力进行调查和评价,并将评价结果告知投资人()
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第3题
对基金投资人风险承受能力的评估主要采取问卷调查的方式,问卷调查分为书面问卷调查和网上电子问卷调查两种方式。()
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第4题
基金投资人评价应以基金投资人的风险承受能力类型来具体反映,应当至少包括以下()类型。哪个类型不属于其中。

A.保守型

B.稳健型

C.积极型

D.进取型

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第5题
某基金销售机构仅在基金投资人首次开户时对其风险承受能力评价一次,并长期使用该评价结果。该销售机构违反了基金销售适用性的()

A投资人利益优先原则

B及时原则

C差异性原则

D全面性原则

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第6题
39基金客户服务宣传与推介的具体工作内容不包括()

A.对以往销售的历史数据进行收集、评价、总结,针对拟销售的目标市场识别潜在客户,找到有吸引力的市场机会

B.在投资人开立基金交易账户时,向投资人提供投资人权益须知,保证投资人了解相关权益

C.基金代销机构同时销售多只基金时,只宣传某支销售业绩好的基金

D.遵循销售适用性原则,关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性

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第7题
基金客户服务宣传与推介工作的内容不包括()。

A.对以往销售的历史数据进行收集、评价、总结,针对拟销售的目标市场识别潜在客户,找到有吸引力的市场机会

B.在宣传与推介过程中综合运用公众普遍可获得的书面、电子或其他介质的信息

C.遵循销售利益最大化原则,关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性

D.在投资人开立基金交易账户时,向投资人提供投资人权益须知

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第8题
私募股权投资基金关于合格投资人的认定中哪项不正确()

A.个人净资产大于300万

B.个人过去三年每年收入大于50万

C.企业净资产大于1000万

D.有风险承受能力

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第9题
以下不是商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构申请注册基金销售业务资格应当具备的条件是:()。

A.具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行

B.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系

C.有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施

D.至少需要有2个以上无死角摄像头

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第10题
下列哪一项不属于基金投资人的风险承受能力类型()

A.保守型

B.稳健型

C.积极型

D.规避型

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第11题
基金销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是()

A.向投资人承诺收益

B.进行基金投资人风险承受能力调查

C.介绍投资人想要了解的基金产品情况

D.根据投资者的风险偏好,推荐适合的基金产品

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