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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据,投资建议的依据包括（）撰写的证券研究报告

A.本公司证券分析师

B.其他公司证券分析师

C.投资顾问本人

D.投资顾问小组

答案

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第1题

证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或保证投资收益（）

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第2题

证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户（）的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。Ⅰ．投资偏好Ⅱ.风险承受能力Ⅲ．服务需求Ⅳ．资产状况

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第3题

证穿投资顾问向客户提供投资建议，应当（），禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益

A.提示潜在的投资风险

B.提供投资顾问的服务能力和过往业绩

C.不基于证券研究报告

D.提示具体买卖时点

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第4题

向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有（）执业资格

A.证券经纪人

B.证券投资咨询业务（分析师）

C.证券投资咨询业务（投资顾问）

D.保荐代表人

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第5题

向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在()注册登记为证券投资顾问。

A.中国证监会

B.证券公司

C.国务院监督管理机构

D.中国证券业协会

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第6题

通过本次投资顾问专项合规培训，我知悉以下内容：1、证券从业人员需具备投资顾问资格方可从事证券投资顾问业务，并需向客户告知投顾人员姓名及投顾人员执业证书编号。2、禁止证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。3、投资顾问引用信息应当来源可靠，且需谨慎使用。4、不可以向客户明示交易价格和交易时间。5、向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式进行留痕。6、证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。7、禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。8、参与电视台、广播、网络直播平台等公众节目，需事前向当地监管部门报备（）

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第7题

从事证券投资顾问业务的营销、客服等直接为客户提供服务，但不涉及向客户提供投资建议的业务人员应取得（）。从事证券投资顾问业务的营销、客服等直接为客户提供服务，同时向客户提供投资建议的人员应取得（）。上述营销、客服人员应为证券投资咨询机构正式员工

A.证券投资顾问执业资格；证券投资顾问执业资格

B.证券从业资格；证券投资顾问执业资格

C.证券投资顾问执业资格；证券分析师执业资格

D.证券从业资格；证券分析师执业资格

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第8题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的（）。Ⅰ.发布日期Ⅱ.发布机构Ⅲ.核心思想Ⅳ.发布人

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ