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[单选题]

涉敏业务是涉及()的业务

A.政治公众人物

B.红色通令名单

C.受制裁主体

D.逃税

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C、受制裁主体

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第1题
涉敏业务是指各项业务办理过程中,仅交易的直接关联方涉及全球特别控制名单或敏感国家地区的业务()
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第2题
针对非涉敏业务系统日常审计每月开展1次,专项每()开展1次。

A.周

B.年

C.月

D.半年

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第3题
境外非居民个人持护照至网点办理业务时,从涉敏业务角度出发,柜员应关注()。

A.客户国籍

B.客户姓名

C.客户职业

D.客户出生日期

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第4题
以下属于反洗钱商业秘密内容的有()。
A.客户身份资料和交易类信息。包括我行在提供产品和服务过程中依法履行反洗钱职责和义务获得或产生的客户名单、客户基本信息、交易记录、受益所有人信息、客户洗钱风险分类等级信息以及其他尽职调查材料等信息、数据和资料

B.大额和可疑交易类信息。包括反洗钱监测指标、监测模型和系统相关信息,反洗钱监控系统预警信息、甄别记录和关键统计数据,大额交易报告和可疑交易报告,洗钱类型分析报告,重要洗钱风险提示,重大洗钱案件及风险事件分析报告等

C.涉敏类信息。包括我行涉敏管理相关制度规定、报告、通知等资料,特别控制名单、监测指标、监测模型、匹配规则、筛查算法等系统相关信息,涉敏风险管理系统或其他相关业务系统涉敏报警信息、被命中名单信息、甄别记录,回溯筛查及风险排查涉及的相关信息,我行关于重大涉敏风险事件的相应措施与客户服务策略,涉敏风险提示,重大涉敏制裁案件及风险事件分析报告等

D.洗钱风险评估类信息。包括机构、客户、产品等洗钱风险评估方法、标准、模型及关键数据,评估及分类结果、管控措施和评估报告等

E.重要洗钱风险管理类信息。包括洗钱风险管理策略、偏好、风险限额,重要洗钱风险管理政策、规划、内部检查和整改报告等

F.反洗钱监管类信息。包括反洗钱监管调查信息,反洗钱监管处罚信息,监管评级意见和评估报告,司法冻结、司法查询以及配合监管部门调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息,以及涉及恐怖活动资产冻结措施等有关信息

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第5题
政治公众人士包含政治公众人或其特定关系人()
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第6题
为大力拓展注册会计师业务领域,可涉及的新业务不包括以下哪项()

A.审计

B.管理会计咨询

C.司法会计鉴定

D.涉税服务

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第7题
存在哪些情况的客户,须开展加强型尽职调查()

A.存在异常交易行为、资金交易与实际财务状况及贸易背景不符的客户

B.与涉敏地区、人员、组织建立业务关系的客户

C.监管部门要求协助调查与洗钱或恐怖融资活动有关的客户

D.客户基本信息不完善、发生变更

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第8题
对于系统提示的涉恐、涉及联合国安理会决议客户的可疑交易,需在业务发生后的()小时内处理

A.24

B.48

C.72

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第9题
利润表中的主营业务成本的风险应重点分析各会计期间内变化是否合理同时利用与各科目之间勾稽关系开展涉税风险的挖掘,例如()中的税务问题等。

A.人工成本

B.原材料成本

C.资本公积

D.业务招待费

E.业务宣传费

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第10题
违反反洗钱管理规定,有下列行为之一,给予违规积分,批评教育或核减绩效收入;情节较重或造成不良后果的,给予警告至记过处分;情节严重或造成严重后果的,给予记大过至留用察看处分;情节较重造成严重后果或情节严重造成不良后果的,同时解除劳动合同()

A.未按规定开展客户身份识别工作

B.未按规定报送可疑交易报告的

C.按规定处理涉敏业务的

D.未按规定配合反洗钱监管检查和调查的

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第11题
资金筹集业务涉及的账户是()

A.资本公积

B.主营业务收入

C.所得税费用

D.销售费用

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