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[多选题]

商业银行应当加强对股东资质的审查,对__信息进行核实并掌握其变动情况,就股东对商业银行经营管理的影响进行判断,依法及时、准确、完整地报告或披露相关信息()

A.主要股东、控股股东

B.实际控制人

C.关联方

D.一致行动人

E.最终受益人

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ABCDE

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第1题
《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定,重大关联交易应当由商业银行的关联交易控制委员会审查后,提交()批准;未设立董事会的,应当由商业银行的关联交易控制委员会审查后,提交()批准。

A.董事会,股东会

B.董事会,监事会

C.监事会,经营决策机构

D.董事会,经营决策机构

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第2题
商业银行应当对()等开展尽职调查,实行名单制管理。

A.理财投资合作机构的资质条件

B.专业服务能力

C.风险管理水平

D.市场环境

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第3题
商业银行应当加强对封闭式公募理财产品认购环节的管理,合理控制理财产品投资者集中度,审慎确认大额认购申请,并在理财产品销售文件中对拒绝或暂停接受投资者认购申请的情形进行约定。()
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第4题
商业银行应当加强对封闭式公募理财产品认购环节的管理,合理控制理财产品投资者集中度,审慎确认大额认购申请,并在理财产品销售文件中对拒绝或暂停接受投资者认购申请的情形进行约定。()
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第5题
餐饮服务食品安全监管部门应当在活动期间加强对重大活动餐饮服务提供者的事前监督检查()。

A.检查发现平安隐患,应当及时提出整改要求,并监督整改

B.审查菜谱

C.对不能保证餐饮食品平安的餐饮服务供给者,及时提请或要求主办单位予以更换

D.以上都是

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第6题
商业银行监事会(监事)应当对董事会和高级管理层在流动性风险管理中的履职情况进行监督评价,至少每半年向股东大会(股东)报告一次。()
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第7题
商业银行的股东、由商业银行直接或者间接控制的金融机构或者商业银行所在集团其他金融机构等关联方为代销业务合作机构的,商业银行对其在合作机构管理和代销产品准入等方面的要求应当()其他合作机构。

A.等同于

B.不低于

C.高于

D.低于

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第8题
申请设立银行业金融机构,或者银行业金融机构变更持有资本总额或者()达到规定比例以上的股东的,国务院银行业监督管理机构应当对股东的资金来源,财务状况,资本补充能力和诚信状况进行审查。

A.股份总额

B.资金总额

C.资产总额

D.股东数量

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第9题
商业银行的股东、由商业银行直接或者间接控制的金融机构或者商业银行所在集团其他金融机构等关联方为代销业务合作机构的,商业银行对其在合作机构管理和代销产品准入等方面的要求应当()其他合作机构。

A.等同于

B.不低于

C.高于

D.低于

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第10题
《山东省安全生产条例》规定,常驻协作单位入驻前,生产经营单位应当对()进行审查,并建立常驻协作单位安全生产管理档案。

A.管理流程

B.安全生产条件

C.资质

D.有关人员从业资格

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第11题
根据《关于进一步加强商业银行信贷管理防范关系人贷款及关联企业贷款风险的通知》,各商业银行要加强对关联企业授信的审查和监督,在对企业授信时应要求其提供所有关联企业的()等信息资料。

A.名称,法定代表人,注册地,注册资本及主营业务

B.股权结构

C.财务状况,担保情况及关联交易

D.高级管理人员情况

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