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[多选题]

2022年合规风险管理工作计划工作措施()

A.提升合规风险管理水平

B.推动依法治行更加有力有效

C.强化金融消费者权益保护工作

D.狠抓机关效能建设工作

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ABCD

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第1题
应收账款清理催收由()部门落实催收工作计划

A.业务部门

B.经理室

C.财务部

D.业务与合规管理部

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第2题
各分支机构()部门负责制订催收工作计划,协同与保险公司核对数据,督促催收工作

A.业务部门

B.经理室

C.财务部

D.业务与合规管理部

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第3题
合规风险报告分为合规风险事件报告和()。

A.合规风险管理报告

B.合规审查报告

C.合规监督报告

D.合规咨询报告

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第4题
“四位一体”的法律合规管理体系是()

A.法律纠纷、合规管理、制度建设、风险管理

B.法律纠纷、合同管理、制度建设、风险防控

C.法律事务、合规管理、内控建设、风险防控

D.法律事务、合同管理、内控建设、风险管理

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第5题
风险合规管理主要工作职责为()

A.对接监管、合规内控管理、法务管理

B.反洗钱管理、类审计管理

C.风险管理

D.以上均是

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第6题

合规风险管理流程由合规风险()等环节组成

A.识别、评估

B.监测

C.应对

D.报告/披露

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第7题
关于合规风险的说法,正确的是()。

A.合规风险是指商业银行因没有遵循法律规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险

B.合规风险是银行做了不该做的事而招致的风险或损失

C.合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理

D.操作风险可以导致合规风险的发生

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第8题

合规风险管理流程由()等环节组成

A.合规风险识别

B.评估

C.监测

D.应对

E.报告/披露

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第9题
()应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。

A.董(理)事会

B.监事会

C.高级管理层

D.合规负责人

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第10题

合规风险管理流程由合规风险()等环节组成

A.识别、评估

B.监测

C.应对

D.报告/披露

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第11题
()依法对商业银行合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。

A.银监会

B.人民银行

C.国务院

D.司法机关

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