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题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

【］按照法规要求，基金投资者可分为普通投资者和专业投资者，下列属于专业投资者的是（）。I.财务公司II.在中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人III.慈善基金IV.银行理财产品

A．IB．I、II、IIIC．I、II、III、IVD．I、IIE．其他组织：①最近1年末净资产不低于2000万元；②最近1年末金融资产不低于1000万元；③具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师

答案

C

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第1题

证券公司是专门经营证券及相关业务的金融机构，根据《证券法》及相关法规，下列对我国证券公司的业务

陈述正确的是()。

A．证券公司的直投业务只能是以自有资金进行股权投资的业务

B．QDII资产管理业务是指接受国外机构投资者的资金委托，投资国内资本市场

C．社保基金管理属于证券公司的首推资产管理业务

D．融资融券业务属于证券公司的自营业务

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第2题

下面的说法中，不符合公募基金的特点的说法是（)。

A.向固定的对象进行募集

B.可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广

C.投资金额要求低，适宜中小投资者参与

D.必须遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管

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第3题

基金定投的意义在于长期投资的时间复利效果，进而分散了股市多空、基金净值起伏的短期风险，使投资者稳定获利（）

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第4题

《证券期货投资者适当性管理办法》的实施对我国金融市场具有很重要的意义，从根本上体现了经营机构和投资者利益的辩证统一。下列说法中，正确的有（）。Ⅰ.该管理办法要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理，并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配Ⅱ.对于普通投资者与经营机构发生纠纷时，在举证责任的划分上，也实行了举证责任倒置，对于是否落实投资者适当性工作，由经营机构进行举证Ⅲ.该管理办法要求对投资者进行分类评估和分类管理，为经营机构提供标准化服务奠定了基础Ⅳ.该管理办法同时确立了监管底线要求、自律组织规定产品名录指引、经营机构制定具体分级标准的层层把关、严控风险的产品分级机制

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题

下列关于证券公司的投资者适当性管理义务描述中，错误的是（）

A．证券公司向投资者销售证券、提供服务时，应当按照规定充分了解投资者的基本情况、财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等相关信息B．对违反投资者适当性管理义务的证券公司最高可处一百万的罚款C．在确定卖方机构适当性义务的内容时，应以《合同法》《证券证券投资基金法》《信托法》等作为依据，不得参考适用其他部门规章、规范性文件D．投资者在购买证券或者接受服务时，应当按照证券公司明示的要求提供前款所列真实信息。拒绝提供或者未按照要求提供信息的，证券公司应当告知其后果，并按照规定拒绝向其销售证券、提供服务

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第6题

（）是指投后退出的所有资金一方面用于返还全体投资者的出资本金，以及事先约定的优先收益后，基金管理人才参与超额收益的分派。

A.按基金分派

B.按投资余额大小分派

C.按单一项目分派

D.按投资者数量分派

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第7题

公募基金重要具有如下特性（）。

A.可以面向社会公众开发售基金份额和宣传推广

B.基金募集对象不固定

C.投资金额规定低，适宜中小投资者参与

D.必须遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管

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第8题

哪些群体适合做基金定投（）

A.缺乏专业知识、抓不住市场节奏的个人投资者

B.忙于工作、没有闲暇的上班族

C.不善理财、存不下钱的月光族

D.有养老需求、子女教育需求的家庭

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第9题

目前来看，投资（）是最为普通投资者所广泛接受的三种证券投资工具。

A.股票

B.债券

C.基金

D.储蓄

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第10题

以下关于基金特点的说法，正确的是（）

A.选取全明星风格资产，品种齐全，优中选优

B.均衡配置，平滑波动，动态调整

C.公司副总掌舵，为产品的有效运作保驾护航

D.投资本基金管理人自身管理的基金部分不收取管理费，避免双重收费问题，投资者利益最大化

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第11题

私募股权机构采用是什么制度（）

A.基本采用有限合伙制度

B.基金管理人是普通合伙人，简称GP

C.投资人是有限合伙制度，简称LP

D.普通合伙人对基金承担无限责任，投资者对基金负有有限责任

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