A.落实客户经理在规定的期限内有效开展并反馈尽职调查
B.加强对尽职调查表的内容审核
C.对表单栏位缺失、尽职调查情况与客户实际业务或前次尽职调查情况明显不符且无补充说明的,退回客户经理重新进行尽职调查
D.确保离岸客户尽职调查情况的完整性、真实性、合理性及合法性
A.客户经理需开展客户加强型尽职调查,了解客户调至高风险等级的原因,重点排查客户及其交易是否涉及洗钱、恐怖融资、逃税等非法活动
B.对于经过加强型尽职调查,认为客户无相关洗钱风险的,经客户经理所在条线副总裁及以上在尽职调查表签字同意后,可为客户办理代发协议签订
C.对于经过加强型尽职调查,认为客户无相关洗钱风险的,经团队负责人在尽职调查表签字同意后,可为客户办理代发协议签订
A.50万元人民币(不含)以下
B.50万元人民币(含)以上
C.100万元人民币(含)以上