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[判断题]

如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告、咨询服务产品及与证券投资有关的信息、金融产品推介材料及有关信息,不夸大、歪曲、隐瞒、遗漏有关内容()

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第1题
在《证券经纪人管理暂行规定》中,证券经纪人应在所服务证券公司授权的范围内执业不得有以下行为()。

I以所服务证券公司或证券营业部的名义,与客户签订合同

II代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字

III向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告

IV通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务活动

A.I、II

B.II、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

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第2题
证券从业人员可以向客户传递由非由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息()
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第3题
营销人员行为规范要求包含()

A.明晰、完整、客观地向客户介绍证券市场和公司的基本情况以及有关的政策法规、基础知识、业务流程

B.如实向客户传递公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品推介材料及有关信息,不夸大、歪曲、隐瞒、遗漏有关内容

C.充分提示证券投资的风险,提示客户不要超越自身风险承担能力从事证券投资活动

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第4题
员工可以向投资者传递非由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。()

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第5题
销售人员职责不正确的选项为()

A.对于已离职人员续保重新分配的业务,应在提前30天与续保客户取得联系,并告知客户原销售人员已离司,以后的客户服务工作将由新分配人员继续完成,保证客户服务的延续性

B.预计或出现续保问题时,应主动向团队经理提出需求,团队经理无法解决的,由团队经理统一向上级汇报,以获取必要的支持

C.展业前不用检查是否有续保保单,不用提前30天对客户进行续保提醒,不用了解客户需求并提供必要的服务

D.在日常展业活动中,应加强对客户信息的收集整理,建立完整的客户信息档案资料,出单时如实填报客户信息,并配合公司完成相关的客户回访工作

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第6题
证券公司应当根据所了解的情况向客户推荐适当的产品或者服务,具体规则由中国证券监督管理委员会制定()
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第7题
向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在()注册登记为证券投资顾问。

A.中国证监会

B.证券公司

C.国务院监督管理机构

D.中国证券业协会

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第8题
证券公司在向客户提供融资融券交易服务时,应当要求客户申报其是否为上市公司()的信息

A.p>A.董事

B.p>B.监事

C.p>C.高级管理人员

D.p>D.持股5%以上股东

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第9题
证券公司通过基于互联网或移动通讯网络的网上证券交易系统,向客户提供用于下达证券交易指令,获取成交结果的服务方式是()。

A.自助终端委托

B.人工电话委托

C.传真委托

D.网上委托

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第10题
证券公司在向客户提供融资融券交易服务时,应当要求客户申报其是否为上市公司()的信息

A.p>A.限售股份

B.p>B.解除限售存量股份

C.p>C.高管锁定股份

D.p>D.流通股份

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第11题
关于保险代理人的告知义务,不正确的说法是()。

A.向客户如实告知所属机构名称、营业场所、性质和业务范围等

B.向客户客观、全面、准确介绍有关保险产品与服务的信息

C.又对自身所引起的信息误导、误传不承担责任

D.向客户介绍不同保险公司的不同产品的区别与特点

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