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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

29依照《中国邮政储蓄银行合规政策（2021年修订版）》内容，合规管理定期报告的核心要素应包括下列哪几项（）

A.合规风险的变化情况

B.合规工作中存在的问题或面临的困难

C.报告期内发生的案件

D.风险事件情况以及暴露出的合规问题

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第1题

根据《中国邮政储蓄银行家族信托、保险金信托与财富信托业务管理办法（试行，2020年版）》（邮银制〔2020〕258号），以下属于总行内控合规部主要职责的是（）

A.负责牵头组织家族信托、保险金信托和财富信托业务的反洗钱与反恐怖融资工作

B.负责全行非信贷业务合作机构准入审查，以及在授权范围内产品的准入审查审批工作

C.负责我行授信业务审批授权管理和非信贷业务监督、监测与检查工作

D.负责牵头拟定和完善合作机构基本管理制度，以及制定代销业务相关的授信政策

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第2题

根据《中国邮政储蓄银行消费投诉管理办法（2020年版）》（邮银制〔2020〕127号），消费投诉处理工作遵循（）原则

A.依法合规

B.便捷高效

C.标本兼治

D.多元化解

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第3题

根据《中国邮政储蓄银行个人外汇业务合规工作手册（2019年修订版）》（邮银制〔2019〕265号），个人外汇业务客户风险名单将客户分为（）个等级进行管理

A.2

B.4

C.1

D.3

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第4题

51依照《中国邮政储蓄银行互联网贷款不良责任认定实施细则（2021年版）》规定，对于互联网贷款产品虽然突破风险容忍度，但存在（）等特殊情形的，可暂缓责任认定

A.处于试点期

B.试点规模

C.外部政策发生变化

D.处于成熟期

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第5题

81依据《中国邮政储蓄银行操作风险管理办法（2019年版）》的规定，以下那项不是我行操作风险管理应遵循的原则（）

A.全面性

B.审慎性

C.合规性

D.有效性

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第6题

125依据《中国邮政储蓄银行合规检查管理办法》（2021年修订版）的规定，合规检查要求各级机构对辖内分支机构保持一定的覆盖率，二级分行自营机构现场检查要求确保（）年全覆盖

A.1年

B.2年

C.3年

D.4年

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第7题

根据《中国邮政储蓄银行金融知识宣传教育工作管理办法（2018年版）》，总行（)负责统一组织和领导全行金融知识宣传教育管理工作。

A.法律与合规部

B.投信管理部

C.消费者权益保护工作委员会

D.消费信贷部

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第8题

根据《中国邮政储蓄银行征信管理办法（2018年修订版）》（邮银制〔2018〕108号）规定，各级行征信管理牵头部门应（）组织开展征信合规和信息安全自查自纠工作

A.每季度

B.每一年

C.每月

D.每半年

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第9题

根据《中国邮政储蓄银行员工轻微违规积分管理办法（2020年版）》（邮银制〔2020〕36号），关于积分流程，内部监督检查发现问题应给予积分处理的，由__（）提出积分处理意见

A.内控合规部门

B.检查部门

C.责任人所在部门

D.人力资源部门

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第10题

根据《中国邮政储蓄银行个人外汇业务合规工作手册（2019年修订版）》（邮银制〔2019〕265号），每笔购汇业务，以及单笔金额≥等值（）美元（含）的结汇业务，均需审核客户有效身份证件并留存其复印件

A.120

B.200

C.100

D.150

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第11题

37依据《中国邮政储蓄银行合规审查管理办法（2021年修订版）》的规定，内控合规部门可不予受理的合规审查包括（）

A.已经合规审查且无重大合规事项变化的

B.未经合规审查但已实施的

C.系统需求

D.合同、协议等法律文书

E.仅为对客观事实描述的报告、通报、提示等非制度类文件

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