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[多选题]

证券机构主要包括()等金融机构。

A.证券公司

B.投资基金管理公司

C.保险机构

D.小额贷款公司

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第1题
在分业经营,分业监管体制下,对于金融机构的经营有严格的限制,主要包括()。

A.禁止商业银行从事投资银行业务

B.禁止商业银行从事投资业务

C.禁止商业银行从事代理保险业务157

D.禁止证券经营机构吸收公众存款和发放贷款

E.银行,证券等金融机构的高管人员不得相互兼任

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第2题
《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》所称金融机构,包括存款机构、托管机构、投资机构、特定的保险机构及其分支机构、证券登记结算机构等。()
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第3题
证券服务机构主要包括()等。

A.证券投资咨询公司

B.会计事务所

C.评估机构

D.律师事务所

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第4题
对于基金交易费,以下说法不正确的是()。

A.印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取

B.我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费

C.交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取

D.基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用

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第5题
证券服务机构,是指证券市场中为证券的()等活动提供专门服务的专业机构。根据我国《证券法》第166条规定,证券服务机构主要包括会计师事务所、律师事务所以及从事证券投资咨询、资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的机构。

A.发行与上市

B.发行与交易

C.发行、申请上市或者证券交易

D.登记、申请上市或者证券交易

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第6题
根据中国注册会计师执业或行业监管规定,通常来说签字会计师不得连续服务超过5年时间的机构包括()。

A.上市公司

B.首次公开发行证券公司

C.证券及期货经营机构

D.银行业金融机构

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第7题
商业银行应当选择()托管所发行的理财产品。

A.具有证券投资基金托管业务资格的金融机构

B.银行业理财登记托管机构

C.国务院银行业监督管理机构认可的其他机构

D.以上都包括

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第8题
机构业务是指为银行同业、证券、期货、保险以及基金、财务、租赁、信托公司等金融机构,财政、税务、工商、海关、社保以及公检法等政府机构,中介机构以及其他非法人性质机构等各行业的客户发展提供强有力的业务支持和优质高效的金融服务()
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第9题
不符合我行准入条件的私募基金管理人是()

A.由国务院下属金融监管部门颁发金融牌照的金融机构(包括银行、证券、信托、保险公司等)发起并实际控制的私募基金管理人

B.私募基金管理人或其控制股东、主要合作方已与我行就私募基金托管业务等签订过战略协议或合作备忘

C.私募基金管理人或其控股母基金的管理人,实缴资本为900万

D.央企、国企及其子公司、地方政府投融资平台及其子公司发起的并实际控制的私募基金管理人

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第10题
扫黑除恶专项斗争工作,打击非法设立从事或主要从事发放贷款业务的机构或非法以发放贷款为日常业务中的行为包括()

A.利用非法吸收公众存款、变相吸收公众存款等非法集资资金发放民间贷款

B.以故意伤害、非法拘禁、侮辱、恐吓、威胁、强扰等非法手段催收贷款

C.利用黑恶势力开展或协助开展业务

D.套取金融机构信贷资金,再高利进行转贷

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第11题
以下关于证券发行的表述中正确的有:()。

A.公募发行主要面向社会公众投资者(即非特定投资人)发行证券

B.在美国,根据《144A私募法案》,监管机构对私募发行的在信息披露等多方面的监管要求比公募发行严格的多

C.私募发行有流动性差、发行面窄、难以公开上市扩大企业知名度等缺点

D.私募发行主要通过非公众渠道,直接向特定的投资人发行,在美国,其主要发行对象包括各类共同基金、保险公司、各类养老金、社保基金、投资公司等

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