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[多选题]

《证券投资基金托管业务管理办法》规定,申请基金托管资格的商业银行及其他金融机构(以下简称申请人),应当具备()条件

A.净资产不低于100亿元人民币,风险控制指标符合监管部门的有关规定

B.设有专门的基金托管部门,部门设置能够保证托管业务运营的完整与独立

C.基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件,取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2

D.拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于6人,并具有基金从业资格

E.核算、监督等核心业务岗位人员应当具备1年以上托管业务从业经验

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BC

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第1题
()规定:“拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人,并具有基金从业资格。”

A.《证券投资基金法》

B.《中华人民共和国刑法》

C.《证券投资基金托管资格管理办法》

D.《中华人民共和国证券法》

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第2题
《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》中规定,符合以下条件之一的机构属于投资机构:()。

A.近三个会计年度总收入的百分之三十以上来源于为客户投资、运作金融资产的机构;

B.近三个会计年度总收入的百分之五十以上来源于为客户投资、运作金融资产的机构

C.近三个会计年度总收入的百分之三十以上来源于投资、再投资或者买卖金融资产,且由存款机构、托管机构、特定的保险机构进行管理并作出投资决策的机构;

D.近三个会计年度总收入的百分之五十以上来源于投资、再投资或者买卖金融资产,且由存款机构、托管机构、特定的保险机构进行管理并作出投资决策的机构;

E.证券投资基金、私募投资基金等以投资、再投资或者买卖金融资产为目的而设立的投资实体;

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第3题
商业银行应当选择()托管所发行的理财产品。

A.具有证券投资基金托管业务资格的金融机构

B.银行业理财登记托管机构

C.国务院银行业监督管理机构认可的其他机构

D.以上都包括

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第4题
过渡期后,具有证券投资基金托管业务资质的商业银行应当设立具有独立法人地位的子公司开展资产管理业务,该商业银行可以托管子公司发 行的资产管理产品,但应当实现实质性的独立托管()
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第5题
货币市场基金是我国基金市场一类重要的产品类型,以“余额宝”为代表的货币基金近年来迅速发展,
成为投资者现金管理的良好工具。但货币基金快速发展的同时,同样面临多方面的风险,如T+0赎回方式带来的流动性风险,期限错配问题带来的投资管理风险等。2016年2月1日中国证监会颁布了《货币市场基金监督管理办法》,对货币基金的投资范围、估值方法、申赎等做出了规定,促进货币市场基金平稳健康发展。下列投资标的不属于货币基金投资范围的是()

A.现金

B.剩余期限在397天以内的资产支持证券

C.期限在1年以内的同业存单

D.剩余期限在1年以内的可转换债券

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第6题
依照《证券投资基金管理暂行办法》规定,基金管理人应履行()义务。

A.出具基金托管报告

B.保存基金会计账册

C.不得为自己及任何第三人谋取利益

D.公告基金管理公司资产负债状况

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第7题
按照《证券投资基金销售管理办法》,下列机构中不可以申请基金代销业务资格的是()。

A.证券投资咨询机构

B.商业银行

C.证券公司

D.信托公司

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第8题
MOM新规的政策法规依据()

A.《证券投资基金法》

B.《公开募集证券投资基金运作管理办法》

C.《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》

D.以上都是

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第9题
我国《证券投资基金法》规定,当出现基金托管人()情形时,基金托管人职责终止。Ⅰ.被依法取消基金托管资格Ⅱ.被基金份额持有人大会解任Ⅲ.依法解散,被依法撤销,被依法宣告破产Ⅳ.因违法违规行为被监管机构调查

A.Ⅰ,Ⅳ

B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ

D.Ⅰ,Ⅱ

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第10题
养老金入市是指把基本养老保险基金中的个人账户基金进行证券投资。经严格评审,工商银行、中国银行、交通银行、招商银行入选基本养老保险基金托管机构,养老基金投资运营迈出了重要一步。养老金入市可以推动()①投资方向多元化,提高离退休人员收入 ②养老金保值增值,增强养老金支付能力 ③商业银行转变主要业务,增加银行收入利润 ④养老金与资本市场深度结合,促进资本市场发展

A.①②

B.①③

C.②④

D.③④

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第11题
按照《证券投资基金运作管理办法》规定,股票型基金的股票投资比重在()以上。

A.60%

B.50%

C.80%

D.70%

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