题目内容
（请给出正确答案）
A.证券分析师应当自觉使用合法合规信息
B.证券分析师不得以任何形式使用或泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息
C.证券分析师不得编造并传播虚假、不实、误导性信息
D.证券分析师可以联系上市公司董秘了解尚未公开的信息并在报告中使用
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B.证券分析师依据往年的定期报告对公司当年经营业绩的预测分析
C.某官员透露将对公司所在区域进行重大整合开发的计划草案
D.主要财经报刊披露公司大股东高层将发生重大人事变动
A.李某的配偶担任其所研究的上市公司的董事，李某在证券研究报告中对上述事实进行披露
B.李某拒绝了丙上市公司聘其为独立董事的请求
C.李某担任乙证券投资咨询公司的证券研究员
D.李某在执业过程中，发生了自身的利益与客户利益发生冲突的情形，李某主动向公司报告该事项
A.公司员工对外业务交流、联系客户或进行工作联络时，涉及到的公司文件、合同协议、项目资料等业务敏感信息及其它不宜公开讨论的信息内容，可以使用个人电子邮箱发送和接收
B.公司任何部门、分支机构和公司员工，未经公司批准，不得以公司名义建立微博/微信公众号
C.员工可以开设跟公司名称相关（包括华兴证券、华兴、ChinaRenaissance、公司商标和LOGO等）的个人媒体账号
D.员工使用互联网平台和微信等通讯工具发布研究报告、研究报告的主要观点，对资本市场或证券业务进行评论、发表观点等应当事先取得所在部门和公司合规部门批准
A.应建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度
B.对跨越隔离墙的业务、人员应重点监控
C.确保不存在执业人员兼职和挂靠，对执业人员发生变动的应及时办理变更手续
D.不得建立发布证券研究报告相关人员激励机制
I立场不同
II方式和内容不同
III服务对象有所不同
IV市场影响有所不同
A.I、II
B.I、II、IV
C.I、II、III、IV
D.III、IV
A.来源不明、内容不准确、未经授权、版权不明以及有侵权风险的信息
B.未经公司研究平台质量和合规审核的证券研究报告及投资建议；买入、卖出或持有具体证券的投资建议
C.不符合投资者适当性管理的服务或产品推介信息
D.违规进行佣金免5宣传
A.未取得基金销售资格不得销售金融产品,兴客专享除外
B.未取得投资顾问资格不得从事投资顾问工作
C.未取得期货从业资格不得开展期货中间介绍业务
D.未取得证券分析师资格不得发布证券研究报告及开展相关的证券投资咨询业务
E.未取得基金从业资格不得从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等托管业务工作
