下列情况,可以对理财经理予以取消资格或解聘处理的是()
A.故意将客户或存款介绍给其他银行
B.参与非法集资或民间借贷等严重违规行为
C.因重大业务差错,造成重大损失、风险隐患或恶劣影响
D.因违规或夸大宣传、承诺产品收益被监管机构通报或处罚
D、因违规或夸大宣传、承诺产品收益被监管机构通报或处罚
A.故意将客户或存款介绍给其他银行
B.参与非法集资或民间借贷等严重违规行为
C.因重大业务差错,造成重大损失、风险隐患或恶劣影响
D.因违规或夸大宣传、承诺产品收益被监管机构通报或处罚
D、因违规或夸大宣传、承诺产品收益被监管机构通报或处罚
A.客户(理财)经理主动问询客户需求,明示身份,耐心了解客户理财经历、风险偏好等,对客户的疑问能用浅显易懂的语言给出专业的回答
B.客户表达购买意向时,客户(理财)经理按规定对客户进行必要、客观、真实的风险偏好、风险认知和风险承受能力等相关内容测试
C.按照客户风险承受能力推荐相应的产品,充分告知客户产品特性、收费情况及客户权益
D.销售人员可以对客户做出盈亏承诺
A.对应当归还的罚款或者应当给付的款额,通知银行从该行政机关的账户内划拨
B.在规定期限内不履行的,从期满之日起,对该行政机关负责人按日处五十元至一百元的罚款
C.将行政机关拒绝履行的情况予以公告
D.拒不履行判决、裁定、调解书,社会影响恶劣的,可以对该行政机关直接负责的主管人员和其他直接责任人员予以拘留,情节严重,构成犯罪的,依法追究刑事责任
A.询问有关单位或者个人,要求其对有关情况作出说明
B.查阅、复制有关财务会计、财产权登记等文件、资料
C.对可能被转移、隐匿、毁损或者伪造的文件、资料,予以先行登记保存
D.以上皆是
A.陈某可以向公安机关了解延长刑事拘留期限的情况
B.陈某对王某及其堂弟预谋杀人的情况有权予以保密
C.陈某构成包庇罪
D.乙区公安分局可以对陈某干扰诉讼活动的犯罪立案侦查
A.公司发生重大事故
B.公司连续发生事故
C.公司所管理的船舶在船旗国或港口国监督检查中连续被滞留
D.主管机关接到举报,公司安全管理体系存在重大问题
A.发生违法或重大违纪行为
B.发生飞单、出售或泄露客户资料、参与非法集资或民间借贷等严重违规行为
C.连续三个月内发生三起紧急投诉,投诉事项查证属实且理财经理负主要责任
D.未按规定取得基金从业资格
E.未达到理财经理培训学时要求
F.其他经监管机构或所在二级分行及以上机构认定不能胜任理财经理岗位工作的情形
A.将行政机关拒绝履行的情况向人民检察院提出司法建议
B.在规定期限内不履行的,从期满之日起,对该行政机关负责人按日处50元-200元的罚款
C.对应当归还的罚款或者应当给付的款项,通知银行冻结该行政机关账户的相关款项
D.拒不履行判决、裁定、调解书,社会影响恶劣的,可以对该行政机关直接负责的主管人员和其他直接责任人员予以拘留
E.向监察机关提出司法建议