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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

证券交易内幕信息的知情人不包括()(1)发行人的董事、监事、高级管理人员;(2)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员(3)证券公司高级研究人员(4)证券监管机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的人员。

A.(1)(2)(3)(4)

B.(1)(2)(3)

C.(1)(3)(4)

D.(1)(2)(4)

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第1题
根据新《证券法》,证券交易内幕信息的知情人不包括()。

A.发行人及董事、监事、高级管理人员

B.持有公司百分之十以上股份的股东

C.发行人控股或者实际控制的公司

D.上市公司收购人

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第2题
证券交易内幕信息的知情人不包括()。

A.持有公司10%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员

B.公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员

C.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人

D.证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员

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第3题
证券交易内幕信息的知情人既可以是法人也可以是自然人。()
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第4题
下列行为可能构成内幕交易罪的有()。

I内幕信息知情人在内幕信息公开后从事交易

II内幕信息知情人过失泄露内幕信息

III非内幕信息知情人根据其获取的内幕信息买卖证券

IV内幕信息知情人利用掌握的内幕信息,建议他人交易

A.II、IV

B.I、III

C.III、IV

D.I、II

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第5题
内幕信息知情人包括( )。

A.发行人的董事、监事、高级管理人员

B.持有公司5%以上股份的股东

C.证券公司人员

D.银行柜员

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第6题
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》,公司()负责办理公司内幕信息知情人登记和备案工作。

A.监事

B.独立董事

C.董事会秘书

D.证券事务代表

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第7题
证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人,在内幕信息公开前,()该公司的证券。

A.不得买入,但可以卖出

B.可以公开买卖

C.不得买卖

D.可以买卖也可以不买卖

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第8题
内幕交易是信息滥用的典型表现,但它并没有违背证券交易中“公开、公平、公正”的原则。()
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第9题
证券______监管人的中心内容是反对证券交易活动中的内幕交易,操纵行为,欺诈客户等行为。()A.信息

证券______监管人的中心内容是反对证券交易活动中的内幕交易,操纵行为,欺诈客户等行为。 ()

A.信息披露制度

B.发行资格

C.交易行为

D.经营机构行为

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第10题
《证券法》规定,()为知悉证券交易内幕信息的知情人员。

A.发行人控股的公司的高级管理人员

B.持有公司百分之五以上股份的股东

C.由于法定职责而参与证券交易的有关人员

D.发行股票或公司债券的公司一般工作人员

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第11题
根据规定,下列选项中,属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有()。

A.发行股票公司的控股股东的高级管理人员

B.持有公司5%以上股份的股东

C.证券监督管理机构工作人员

D.参与证券上市交易有关业务活动的中介机构工作人员

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