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[单选题]

《浙江泰隆商业银行客户初次识别尽职调查表》的审批权人是（）

A.法定代表人

B.客户经理

C.部门负责人

D.支行负责人

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第1题

客户主动申请恢复不动户的，恢复完成后，应及时通知客户处理结果，书面申请、客户身份证明文件复印件、法定代表人（负责人)身份证件复印件、授权办理业务人员身份证件复印件、授权委托书、《对公客户尽职调查表》、《对公客户加强型尽职调查表》等资料随开户资料专夹保管。（)

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第2题

单位客户尽职调查表应与开户时的账户资料一同保管;扫描件与视频、音频、照片等核实资料一同建电子档由开户网点保管。（)

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第3题

个人理财产品销售人员实行持证上岗制度。凡取得（)均可从事个人理财产品销售工作。

A.尽职调查表

B.理财产品协议

C.个人投资者风险承受能力评估问卷

D.理财产品及风险和客户权益说明书

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第4题

开立基本存款账户，对于客户、客户股东及客户关联人员涉及特定自然人的，需提供《对公客户加强型尽职调查表》，及______承担反洗钱合规管理职责的专业委员会审批同意的相关文件。

A.总行

B.一级分行

C.二级分行

D.支行

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第5题

《商业银行小企业授信工作尽职指引（试行)》要求：商业银行应将客户违约信息及时录入人民银行征信管理信息系统进行通报。（)

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第6题

金融机构为识别和防范高风险客户所带来的的风险，须在开展常规客户尽职调查之余采取的额外措施指的是哪一种调查？（)

A.一般尽职调查

B.加强型尽职调查

C.PEP尽职调查

D.人工发起

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第7题

客户身份识别也称为，“了解你的客户”，或（），既履行反洗钱义务的机构了解客户真实身份。

A.客户身份认证

B.客户身份核查

C.掌握客户信息

D.客户尽职调查

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第8题

个人客户现金购买实物产品且交易额在（)万（含)以上的，应进行客户身份初次识别

A.1

B.2

C.3

D.4

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第9题

各分行会计运营部负责组织客户经理对企业客户进行身份识别与开户意愿核实，对企业银行结算账户持续开展尽职调查。（)

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第10题

久悬账户激活是同账户新开立，应对单位进行审慎核实、客户身份识别、实际控制人及受益所有人身份识别、涉税尽职调查，核实无误后方可对账户进行激活。（)

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第11题

对境外人士，要加强对客户国籍等身份背景信息的初次识别，加强对账户交易频率、金额的持续监测（）

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