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[单选题]

某基金经理与某券商负责人为同学关系,在以下业务中违反客户至上原则的是()

A.该券商在销售该基金经理管理基金的过程中,举办了销售入员培训会议,邀请该基金经理参加并分析市场情况和该基金投资机

B.该券商研究所具有一定市场影响力,该基金经理向公司推荐了该券商,经基金公司内部评估后在该券商开立交易席位并分配交易佣金

C.该券商同时为该基金公司代销机构,该券商将该基金经理管理的基金列入重点销售基金

D.该券商承销某证券过程中,该基金经理考虑到同学关系,则在符合基金合同约定的投资范围和比例内进行了投资

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C、该券商同时为该基金公司代销机构,该券商将该基金经理管理的基金列入重点销售基金

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第1题
以下行为中,属于违法使用个人金融信息的有()

A.小张是某券商的理财经理,在朋友聚餐时,炫耀自己名下管理的客户有某知名影星,该影星名下有金融资产XX亿元

B.李某是某券商柜员,为人比较仗义,为了帮助好兄弟王某争夺家产,将王某配偶赵某在该营业部的资产信息提供给王某

C.某银行与某券商有合作,代销该券商某款产品,理财经理吴某将客户王女士的个人身份信息提供给了该券商的工作人员郭某

D.某券商与某商业机构共同举办活动联合获客,工作人员陈某将所收集的客户个人身份信息全部提供给了该商业机构的销售顾问

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第2题

下列哪种行为构成操纵市场()。

A.某券商从业人员借他人名义持有、买卖股票

B.利用窃取、骗取、套取、窃听、利诱、刺探或者私下交易等手段获取内幕信息

C.某券商投资经理为增强客户信心向资管产品的客户发送保本承诺短信

D.以不正当手段,影响或者意图影响证券交易价格或证券交易量,扰乱证券市场秩序的行为

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第3题
某封闭式基金经理管理人申请,国务院证券监督管理机构核准,拟在证券交易所上市交易。根据《证券投资基金法》的规定,下列各项中,符合该基金上市条件的有()

A.该基金持人为1001人

B. 基金募集期限届满,该基金募集的基金份额总额达到了核准规模的85%

C. 该基金募集金额为人民币3亿元

D. 该基金合同期限为12年

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第4题
某同学在探究弹簧的特点时,得出了弹簧受到的拉力与弹簧的长度的关系如图5,请回答下列问题()
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第5题
下列选项中,属于有效民事行为的有()

A.某商店将假烟卖给不知情的购买者

B.某甲将盗得的下水井盖卖给知情的废品收购站

C.12周岁的某小学生将自己的一本科普故事书送给同学

D.某商人为实现母亲遗愿,将30万元人民币捐给慈善事业

E.某职员将本单位新购的彩电以处理废旧品的名义低价卖给自己知情的朋友

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第6题
2007年,张某为其18岁的儿子小张在某寿险公司投保了人身两全保险,保险责任中包括了残废和死亡责任
。2010年,小张在学校里进行抢劫被同学发现,在警方追捕过程中,小张由于拒捕被警方击毙。张某向保险公司索赔,保险公司以张某故意犯罪导致死亡属于除外责任为由拒赔,并同时宣布终止保险合同关系。问:保险公司这种处理是否适当?

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第7题
2021年12月,某制药公司医药代表为推销公司产品而行贿河北一家医院医生的案件作出判决。此前,该制药公司称其从事研发、生产的药品均为创新型药品,形成了独具特色的“学术推广模式〞,通过组织学术推广会、DDS学术研讨会,进展动物试验和临床试验等方式,向医生介绍靶向药品的特点、用途和正确的使用方法。然而,涉事药品“前列地尔注射液〞并非该公司独创,国内多家厂商均有生产。在此种情形下,医师的哪一行为不违背其职业道德与社会责任()。

A.王医生的本科好友马经理现就职于该医药公司,邀请王医生共进晚餐,王医生欣然应允

B.席间,马经理凭多年交情,请王医生挂名该医药公司学术参谋,向王医生提供劳务费,王医生出于同学情面勉强容许

C.王医生担任该医药公司学术参谋后,马经理凭借关系帮助王医生解决了儿子就读重点小学的问题,王医生盛情难却

D.受到马经理多方面帮助,王医生知恩图报,在论文和研究报告中对该医药公司药品的效果和学术价值进展了适当夸张

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第8题
小张同学在某食堂用餐时发现存在卫生问题,他的正确维权流程应为食堂及食堂经理→总务处→校长办公室及信箱。()
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第9题
某基金经理下达交易指令,以35元/股的价格卖出持仓的某只股票。当交易员接收到指令后,股票价格为38元/股,那么交易员将采取以下哪种方式?()

A.以35元/股卖出该股票

B.反馈给基金经理,重新下达交易指令

C.放弃此次交易操作

D.以38元/股卖出该股票

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第10题
某同学得了蛔虫病,体弱消瘦,营养不良。从生物与生物之间的关系来看,蛔虫与该同学之间的关系是()

A.寄生关系

B.捕食关系

C.共生关系

D.合作关系

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第11题
某同学在撰写研究性学习论文时,在“参考文献”中列出了以下几篇文章①《地理与文明之间的关系》 ②《希腊城邦制度与民主政治》③《宽松自由的社会环境与古希腊文明》 ④《独特的自然环境孕育了古希腊文化》()

A.有利的地理环境孕育了古希腊的政治文明

B.古希腊城邦制孕育了平等互利的观念

C.希腊政治文明与近代文明之间的关系

D.古希腊民主政治文明产生的条件

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