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[多选题]

《国务院关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》(国办函〔2017〕84号)的基本原则包括()

A.坚持问题导向,发挥工作合力

B.坚持防控为本,有效化解风险

C.坚持立足国情,为双向开放提供服务保障

D.坚持依法行政,充分发挥反洗钱义务主体作用

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第1题
关于反洗钱审计,以下说法错误的是哪项:()。

A.审计范围、方法和频率应当与洗钱风险状况相适应

B.反洗钱内部审计可以是专项审计或与其他审计项目结合进行

C.金融机构应当每半年开展反洗钱和反恐怖融资内部审计

D.反洗钱内部审计报告应当提交董事会或其授权的专门委员会

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第2题
银行业金融机构董事、高级管理人员任职资格,涉及反洗钱相关的要求,包括以下哪项:()。

A.不得有故意或重大过失犯罪记录

B.熟悉反洗钱和反恐怖融资法律法规,接受了必要的反洗钱和反恐怖融资培训

C.通过银行业机构组织的包含反洗钱和反恐怖融资内容的任职资格测试

D.申请材料中应当包括接受反洗钱和反恐怖融资培训情况报告及本人签字的履行反洗钱和反恐怖融资义务的承诺书

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第3题
在反洗钱监管方面,银行保险机构发生下列()情况的,应当及时向银保监会或属地银保监局提交临时报告。①主要反洗钱和反恐怖融资内部控制制度修订;②反洗钱和反恐怖融资工作机构和岗位人员调整、联系方式变更;③涉及本机构反洗钱和反恐怖融资工作的重大风险事项;④洗钱风险自评估报告或其他相关风险分析材料;⑤对从业人员进行反洗钱和反恐怖融资培训

A.①②③④⑤

B.①③④⑤

C.②③④⑤

D.①②③④

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第4题
人民币单位结算账户收支业务应遵循我行反洗钱、反恐怖融资与制裁合规管理相关规定()
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第5题
客户、客户的实际控制人、交易的实际受益人来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家(地区),应采取强化的客户尽职调查措施;对于办理业务的对方金融机构来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家(地区)的,应根据风险程度采取简化或强化的客户尽职调查措施。()
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第6题
国务院反洗钱行政主管部门根据国务院授权,代表中国政府与外国政府和有关国际组织开展反洗钱合作,依法与境外反洗钱机构交换与反洗钱有关的信息和资料。()
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第7题
失联客户寻回产品,可以针对哪些银行、保险业务开展?()

A.合作方外部数据汇聚管控

B.银行反洗钱业

C.“1+3”模式解决中小企业融资难题

D.存量用户二次营销

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第8题
发现明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动时,金融机构应当()

A.向中国反洗钱监测分析中心和所在地中国人民银行提交可疑交易报告

B.向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告

C.向所在地中国人民银行提交可疑交易报告

D.进一步调查后向所在地中国人民银行提交可疑交易报告

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第9题
反洗钱监测工作应覆盖各项金融业务。可疑交易监测分析的对象不能仅局限于会计数据,金融机构及其工作人员要全面关注各种情况。对于进行中的交易或者客户准备开展的交易,金融机构及其工作人员发现或有合理理由怀疑其涉及洗钱、恐怖融资的,应当按照规定提交可疑交易报告。()
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第10题
2002年6月,上海合作组织在圣彼得堡召开峰会,签署了重要的政治、法律文件,其中有

A.边界地区裁减军事力量和增加信任措施的协定

B.上海合作组织宪章

C.打击恐怖主义、分裂主义和极端主义公约

D.上海合作组织成员国元首宣言

E.关于地区反恐怖机构的协定

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第11题
进一步完善相关政策,促进资本市场稳定发展即指()。

A.完善证券发行上市核准制度

B.拓宽证券公司融资渠道

C.积极稳妥解决股权分置问题

D.完善资本市场税收政策

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