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[多选题]

单一法人客户洗钱风险等级被认定为()等级的客户,不予核定最高授信额度。

A.禁止类

B.高风险

C.中风险

D.低风险

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第1题
客户符合以下哪项条件的,应认定为合规关注客户:()。
A、公司注册地或资金往来国家(地区)属于《关于转发总行〈关于印发《上海浦东发展银行反洗钱敏感名单管理办法》的通知〉的通知》(浦银上海发〔2018〕358号)所明确的国家风险名单,但不属于其中禁止类名单的国家(地区)

B、公司业务的商品流通方式及其资金交易模式符合洗钱交易特征,但经调查确认实质上并不涉及洗钱交易的

C、单一自然人股东或单一自然人董事的自然人独资公司

D、以上都是

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第2题
我行客户洗钱风险等级分为:高风险、较高风险、中风险、较低风险和低风险5个等级。()
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第3题
洗钱风险等级为高风险等级的客户如果想要开通融资融券,在客户签署承诺函后可以为其开通。()
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第4题
根据《浙江省农村合作金融机构客户洗钱风险评级管理办法》,中风险客户,自评定风险等级后每()审核一次客户基本信息。

A.三个月

B.半年

C.一年

D.二年

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第5题
客户为外国政要关系密切人,开户一年后,未发现洗钱风险嫌疑的,可下调其风险等级()
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第6题
客户洗钱风险等级划分分为初评、复评、终评三个环节,对于新投保的客户,公司应在承保后的()内划分完毕其风险等级。

A.10个自然日

B.10个工作日

C.15个自然日

D.15个工作日

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第7题
证券期货业金融机构委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时,受托机构应当积极协助委托机构开展洗钱风险管理,并对洗钱风险管理工作承担最终法律责任。()
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第8题
反洗钱义务中,()处于基础地位。

A.客户身份资料和交易记录保存

B.客户身份识别

C.大额交易和可疑交易报告

D.客户洗钱风险等级划分

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第9题
对于以开立账户等方式新建立业务关系的客户,应在建立业务关系后的7个工作日内划分其洗钱风险等级。在我行客户信息管理系统建立完整客户身份基本信息的客户洗钱风险等级由反洗钱系统评定,其他客户风险等级由客户管理部门线下开展。()此题为判断题(对,错)。
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第10题
各级机构应当根据客户()等基本要素和风险子项,对本机构客户开展洗钱风险等级评估。

A.年龄

B.地域

C.职业

D.交易规模和交易习惯

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第11题
对于已确立风险等级的存量客户,应定期对其洗钱风险进行重新评估。较高风险客户审核期限为()。

A.3个月

B.半年

C.1年

D.2年

E.4年

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