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[单选题]

根据《保险公司合规管理办法》,()履行合规管理的第一道防线职责,对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任。

A.保险公司合规管理部门和合规岗位

B.保险公司稽核部门

C.保险公司内部审计部门

D.保险公司各部门和分支机构

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第1题
根据《保险公司合规管理办法》,保险公司应当保障合规负责人、合规管理部门和合规岗位享有下列哪些权利()。

A.为了履行合规管理职责,通过参加会议、查阅文件、调取数据、与有关人员交谈、接受合规情况反映等方式获取信息

B.对违规或者可能违规的人员和事件进行独立调查,可外聘专业人员或者机构协助工作

C.享有通畅的报告渠道,根据董事会确定的报告路线向总经理、董事会授权的专业委员会、董事会报告

D.董事会确定的其他权利

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第2题
《保险公司管理规定》是重要根据法律法规制定的()。

A.《中华人民共和国保险法》

B.《中华人民共和国公司法》

C.《保险公司营销服务部管理办法》

D.《保险公司合规管理指引》

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第3题
根据《北京地区人身保险经营行为管理办法》,北京保险行业协会和北京保险中介行业协会应发挥行业自律作用,建立巡查机制,加强对销售行为__的监督检查,持续规范各人身保险公司销售行为()

A.一致性

B.合规性

C.盈利性

D.公开性

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第4题
依据中国电网公司有限责任公司新闻宣传工作管理办法,公司自办媒体应当按照合规要求,根据媒体属性,履行()等相关手续,纳入依法管理范围。

A.注册

B.登记

C.申请

D.备案

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第5题
根据中国石化股权管理办法的规定,股权“依法合规”管控原则的内涵是,遵守国家以及政府部门、监管机构有关法律法规,严格履行法定程序,有效维护股东合法权益。()
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第6题
根据中国石化股权管理办法的规定,股权“依法合规”管控原则的内涵是,遵守国家及政府部门、监管机构有关法律法规,严格履行法定程序,有效维护股东合法权益。()
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第7题
根据中国石化合规管理办法的规定,“强化责任与客观独立相结合”合规管理体系建设原则的内涵是,把加强合规管理作为企业主要负责人履行法治建设第一责任人职责的重要内容,建立全员责任制。合规管理部门独立行使职责,不受其他部门和人员干涉,依法依规评价、约束企业和员工行为,客观公正考核奖惩。()
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第8题
根据中国石化合规管理办法的规定,“强化责任和客观独立相结合”合规管理体系建设原则的内涵是,把加强合规管理作为企业主要负责人履行法治建设第一责任人职责的重要内容,建立全员责任制。合规管理部门独立行使职责,不受其他部门和人员干涉,依法依规评价、约束企业和员工行为,客观公正考核奖惩。()
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第9题
根据中国石化合同管理办法的规定,下列各项中,不属于在合规管理中内设监事会职责的是()。

A.监督董事会的决策与流程是否合规

B.组织开展合规检查与考核,对制度和流程进行合规性评价,督促违规整改和持续改进

C.监督董事和高级管理人员合规管理职责履行情况

D.对引发重大合规风险负有主要责任的董事、高级管理人员提出罢免建议

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第10题
《保险公司合规管理办法》中所称的“合规”是指保险公司及其保险从业人员的保险经营管理行为应当符合法律法规、监管规定、公司内部管理制度以及()。

A.自愿原则

B.公平原则

C.公序良俗的基本原则

D.诚实守信的道德准则

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第11题
《中国联通合规管理办法(v2.0)》规定公司主要负责人把加强合规管理作为履行推进法治建设第一责任人职责的重要内容;公司分管领导对分管业务领域合规工作承担管理责任。()
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