A.证券承销业务采取代销或者包销方式
B.证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务
C.证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或者包销协议
D.承销团应当由发行人和参与承销的证券公司组成
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
A.擅自公开发行证券
B.擅自设立证券交易所或者证券公司
C.擅自从事证券承销业务
D.擅自从事证券经纪、证券投资咨询等证券业务
A.同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见
B.不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见
C.不得在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见
D.律师担任公司及其关联方董事、监事、高级管理人员,该律师所在律师事务所可以接受所任职公司的委托,为该公司提供证券法律服务
A.上市公司的董事B,在任职期间,买卖c上市公司的股票,A上市公司、董事B与C上市公司无任何关联关系
B.证券公司的从业人员E在任职期问,买卖F上市公司的股票,D证券公司、从业人员E与F上市公司无任何关联关系
C.某上市公司的收购人G,在收购行为完成后的第4个月,转让其所收购股票的1/3
D.为H股份有限公司首次发行股票出具审计报告的I会计师事务所的J注册会计师
E.在该公司股票承销期满后的第11个月,买卖该公司的股票
A.投资者证券开户咨询工作可以由银行员工完成
B.不得以开银行卡名义在客户不知情的情况下诱导其开立证券账户
C.可以向银行工作人员私下微信发红包、银行转账等方式,支付委托开户报酬
D.委托家里人与银行合作从事客户招揽工作
A.证券承销与保荐
B.证券融资融券
C.证券做市交易
D.证券资产管理业务
A.证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或者包销协议
B.代销的特点是承销期结束时,未售出的证券将被全部退还给发行人
C.向不特定对象发行证券聘请承销团承销的,承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成
D.证监会应当为发行人指定承销的证券公司