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为什么要对银行和金融机构的市场准人进行监管?

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第1题
为什么要对建设项目进行审计?()

A.国法家规有要求

B.外部监管及审计风险

C.组织自身管理需求

D.建设项目的特殊性

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银行金融机构需要对存款保险知识进行宣传培训()
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国际金融市场是一个______市场,没有______场所,是由众多银行和金融机构通过各种______进行交易活动的市场。
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国际金融市场是一个________市场,没有________场所,是由众多银行和金融机构通过各种________进行
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第6题
金穗准贷记卡交易服务手续费的收取,包括系统自动内扣和手工主动外收两种形式,以下哪些交易服务费柜员必须进行手工主动外收()。
金穗准贷记卡交易服务手续费的收取,包括系统自动内扣和手工主动外收两种形式,以下哪些交易服务费柜员必须进行手工主动外收()。

A.某顾客忘记自记的准贷记卡密码,到办卡银行网点进行密码挂失处理所产生的密码挂失手续费

B.某顾客新申请了一张金穗准贷记卡,审批通过后,顾客到银行网点领卡激活时收取的工本费

C.某顾客持有A省发行的准贷记卡,在B省网点进行有卡现金存款产生的异地交易手续费

D.王女士因工作原因,需要对自己所持准贷记卡半年前的账务情况进行查询并打印账单,此时产生的打印账单服务费

E.某顾客要求银行将新申领的准贷记卡送到家里,并付服务费

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第7题
根据《银行业金融机构销售专区录音录像管理暂行规定》(银监办发〔2017〕110号 ,以下不符合商业银行销售专区和录音录像管理规范的是()

A.个别面积较小、确实不具备设置独立销售专区条件的营业场所,可不设置固定销售专柜

B.未在产品信息查询平台收录的低风险产品,可视情况进行销售

C.银行自助终端等电子设备对产品风险信息进行充分披露

D.理财销售人员的销售资格应在专区内进行公示

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第8题
洗钱的主要方式包括:()

A.利用金融机构

B.利用一些国家和地区对银行和个人资产进行保密的限制

C.通过市场的商品交易活动

D.其他洗钱方式如货币走私、地下钱庄、民间借贷等

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第9题
对非法金融机构和非法金融业务活动的犯罪嫌疑人、涉案资金和财产,由()依法采取强制措施,防止犯罪嫌疑人逃跑和转移资金、财产

A.公安机关

B.银保监部门

C.市场监管部门

D.宣传部门

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第10题
下列属于中国银行业监督管理委员会对商业银行的业务准人管理的有()

A.批准金融机构的业务范围

B.对商业银行开展新业务进行审批

C.对商业银行开设分支机构审批

D.对商业银行开展新的产品和服务进行审批

E.对金融机构董事及高级管理人员的任职资格进行审查核准

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