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[判断题]

《证券发行与承销管理办法》中规定,无论在深交所中小企业板上市的公司,还是在主板市场上市的公司都要经过两个询价阶段。()此题为判断题(对,错)。

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第1题
首次公开发行股票并上市操作中,主承销商自主推荐询价对象,应当按照《证券发行 与承销管理办法》和中国证券业协会自律规则的规定,制定明确的推荐原则和标准,建立透明 的推荐决策机制,并报()登记备案
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第2题
公司发行公司债券应当符合()规定的发行条件。

A.《中华人民共和国公司法》

B.《中华人民共和国证券法》

C.《中华人民共和国企业管理条例》

D.《证券发行与承销管理办法》

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第3题
2006年9月11日中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》,自()起施行。该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定

A.2006年12月

B.2006年11月

C.2006年lo月

D.2006年9月

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第4题
《证券发行及承销管理办法》规定,公开发行股票数量在4亿股以上的,配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的()。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

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第5题
下列选项中,不属于部门规章及规范性文件的是()。

A.《证券发行与承销管理办法》

B.《首次公开发行股票并上市管理办法》

C.《证券公司监督管理条例》

D.《上市公司信息披露管理办法》

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第6题
根据证券法律制度的规定,为了保证询价对象真实报价,杜绝高报不买,《深化新股发行体制改革意见》和修改后的《证券发行与承销管理办法》有了新规定。下列各项,不符合该规定的是()。

A.网上申购不足时,可以向网下回拨由参与网下的机构投资者申购

B.网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足,可以向网上回拨

C.网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足,可以中止发行

D.中止发行后,在核准文件有效期内,经向中国证监会备案,可重新启动发行

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第7题
《律师事务所从事证券法律业务管理办法》对律师事务所从事证券业务的规定,下面描述正确的是()。

A.同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见

B.不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见

C.不得在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见

D.律师担任公司及其关联方董事、监事、高级管理人员,该律师所在律师事务所可以接受所任职公司的委托,为该公司提供证券法律服务

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第8题
部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定,其法律效力次于法律和行政法规。
下列不属于部门规章及规范性文件的是()。

A.《中华人民共和国企业破产法》

B.《证券发行与承销管理办法》

C.《上市公司信息披露管理办法》

D.《证券市场禁入规定》

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第9题
《证券发行与承销管理办法》中重点规范了初次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节,完善了现行的询价制度,下面关于询价制度叙述对的的是()。

A.主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价所有询价对象均可自主选择是否参与初步询

B.在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价

C.对在深交所中小公司板上市的公司,规定可以通过初步询价直接定价R在主板市场上市的公司,规定可以通过初步询价直接定价

D.只有参与初步询价的询价对象才干参与网下申购

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第10题
《证券发行及承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节,完善了现行的询价制度,下面关于询价制度叙述正确的是()。

A.在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价

B.对在深交所中小企业板上市的公司,必须经过初步询价与累计投标询价两个阶段定价

C.所有询价对象均可自主选择是否参及初步询价,主承销商得拒绝询价对象参及初步询价

D.只有参及初步询价的询价对象才能参及网下申购

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