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[判断题]

监管协议签署后,原件放入开户资料保管,经营机构至少保存一份复印件或原件扫描件,作为审核审批监管业务的依据,分行业务管理部门和分行交易银行部留存监管协议原件扫。()

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第1题
客户主动申请恢复不动户的,恢复完成后,应及时通知客户处理结果,书面申请、客户身份证明文件复印件、法定代表人(负责人)身份证件复印件、授权办理业务人员身份证件复印件、授权委托书、《对公客户尽职调查表》、《对公客户加强型尽职调查表》等资料随开户资料专夹保管。()
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第2题
《晋商银行运营管理部反洗钱工作实施细则》规定,注册地和经营地均在异地的单位客户及重点客户开户属于控制类业务,开户须经部门经理审核批准,上门核实开户意愿的真实性,执行对法定代表人或负责人面签并留存视频、音频资料。()
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第3题
柜面办理个人黄金账户开户,客户能够通过“客户识别确认”核验客户身份后,无需提供任何资料。()
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第4题
客户办理开户登记的正确程序依次是()。A.签署期货经纪合同、阅读并签署期货风险说明书、申请

客户办理开户登记的正确程序依次是()。

A.签署期货经纪合同、阅读并签署期货风险说明书、申请开户、申请交易编码并确认资金账号

B.申请开户、阅读并签署期货风险说明书、签署期货经纪合同、申请交易编码并确认资金账号

C.申请开户、申请交易编码并确认资金账号、阅读并签署期货风险说明书、签署期货经纪合同

D.申请开户、申请交易编码并确认资金账号、签署期货经纪合同、阅读并签署期货风险说明书

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第5题
单位开户,需要提供的证件包括:(营业执照副本、事业单位法人证、组织机构代码证等),单位委托授权书(加盖公章),经办人、使用人有效证件原件()
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第6题
关于金融产品的流动性和安全性的安排措施,证券公司可从以下()等方面进行关注。

A.产品资金变现情况

B.优先劣后安排

C.对赌协议

D.资金过程监管

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第7题
根据需要,工程档案可以编制一式几套,但必须有一套完整的原件由项目业主单位集中统一保管。()
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第8题
经批准的保险公司凭许可证向( )领取营业执照后,始得营业。

A.保险监管机构

B.保险公司

C.工商行政管理部门

D.国务院

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第9题
凡经结案批示后的采购业务,应列入档案登记并进行分类编号,予以保管,以备参阅或事后发生问题时
进行备查。()

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第10题
某县民政局编制的本单位文件材料归档范围和文书档案保管期限表应经同级档案行政管理部门审查同意后执行。()
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第11题
监管期限已满,且留在本企业使用的加工贸易不作价设备,经海关批准后,可免税、免交许可证件,继续作为加工贸易
设备使用。( )
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