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[多选题]

各单位对本单位以下哪些事项应当进行合规审查()。

A.规章制度

B.业务方案

C.合作伙伴

D.商务模式

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第1题
甲公司委托代理记账机构对本公司进行会计核算,下列各项中属于甲公司应承担的义务有()

A.甲公司应当配备专人负责日常货币的收支和保管

B.甲公司及时向代理记账机构提供真实、完整的原始凭证

C.甲公司及时向代理记账机构提供填制完的记账凭证

D.甲公司对本单位发生的经济业务事项,应当填制或取得符合规定的原始凭证

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第2题
县级以上地方人民政府应急管理部门应当对本行政区域内的下列哪些生产经营单位的生产安全事故应急救援预案演练进行抽查?()

A.危化品运输单位

B.金属冶炼企业

C.建筑施工单位

D.娱乐场所

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第3题
各单位可采取自评估、()等方式,对本单位或辖内网络和信息系统承载与处理的数据安全管理状态进行安全评估。

A.第三方评估

B.上级评估

C.自我评估

D.监督评估

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第4题
交换的数据、历史数据迁移等。数据收集过程应保证收集数据的准确性和完整性。对于外部数据,各单位应对数据的合规性、完整性和()进行确认。

A.机密性

B.可用性

C.真实性

D.针对性

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第5题
根据公司《反洗钱绩效考核及奖惩工作指引》的相关规定,以下哪些岗位人员由分支机构按公司绩效考核管理要求,对履行反洗钱职责情况进行考核。()①分支机构负责人②反洗钱工作小组成员③合规专员④业务运营(含反洗钱岗)⑤前台业务人员

A.①③④

B.①③④⑤

C.②④⑤

D.②③④⑤

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第6题
在下列事项中, 哪些时限要求是合规的?()

A.中标公告期限为5个工作日

B.采购人应当自收到评标报告之日起5日内,在评标报告确定的中标候选人名单中按顺序确定中标人

C.采购人自行组织招标的,应当在评标结束后5个工作日内确定中标人

D.采购人或者采购代理机构应当自中标人确定之日起2个工作日内,在省级以上财政部门门指定的媒体上公告中标结果

E.采购代理机构应当在评标结束后2个工作日内将评标报告送采购人

F.采购人应当自中标通知书发出之日起30日内,按照招标文件和中标人投标文件的规定,与中标人签订书面合同

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第7题
()是合规管理第一责任人。

A.各单位主要领导

B.各单位党员领导干部

C.全体员工

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第8题
各单位()是本业务领域合规主管部门,承担本业务领域合规管理责任。

A.业务主管部门

B.审计部门

C.纪检监察部门

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第9题
各单位对本单位持有长期通行证的人员培训的所有考核均应采取()方式考试。

A.开卷

B.闭卷

C.开卷或闭卷

D.现场问答

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第10题
某客户经理在签订完合同后,按照信审会意见整改该笔业务直至合规放款。()
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第11题
对本单位无权决定或者无力解决的问题,应当及时向上级请示。请示通常采取书面或者口头形式,逐级进行。()
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