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题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

申请从事证券自营业务的证券公司，其净资本不低于人民币（)A．1000万元B．2000万元C．3000万元D．5000

申请从事证券自营业务的证券公司，其净资本不低于人民币 ()

A．1000万元

B．2000万元

C．3000万元

D．5000万元

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第1题

根据中国证券业协会统计，截至2008年底，我国共有证券公司107家，总资产1．2万亿元，净资本2887．4亿元

。下列对证券公司业务分类正确的是()。

A．经纪业务、证券发行与承销、证券自营业务、受托资产管理业务、直投业务、融资融券业务

B．经纪业务、证券发行与承销、资产管理、证券自营

C．经纪业务、证券发行与承销、资产管理、证券自营、直投业务

D．经纪业务、证券发行与承销、QDII证券自营、资产管理

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第2题

根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，下列证券公司自营业务持仓规模的情形，正确的是（)。

A.持有一种权益类证券的市值不超过总资产的30%

B.持有一种权益类证券的市值不超过注册资本的30%

C.持有一种权益类证券的成本不超过净资产的30%

D.持有一种权益类证券的成本不超过净资本的30%

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第3题

证券公司从事证券自营业务，可将买进或卖出的证券逐笔交由证券交易所指定的登记清算机构办理交

割，也可以当日卖出或买进的同种证券抵充。()

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第4题

关于证券公司的注册资本，下列符合法律规定的有( )。

A.设立证券自营类证券公司的最低注册资本为人民币1亿元

B.国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以调整注册资本最低限额

C.证券公司的注册资本无须是实缴资本，可以在两年内缴足

D.设立综合类证券公司的最低注册资本为人民币2亿元

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第5题

证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的（)

证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的()个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

A．3

B．6

C．9

D．12

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第6题

证券公司的自营、受托投资管理,财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的18个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。()此题为判断题(对，错)。

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第7题

关于证券公司的注册资本，下列说法符合法律规定的有：（)。A．设立证券自营类证券公司的最低注册资本

关于证券公司的注册资本，下列说法符合法律规定的有：()。

A．设立证券自营类证券公司的最低注册资本为人民币1 亿元

B．国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以调整注册资本最低限额

C．证券公司的注册资本无须是实缴资本，可以在2年内缴足

D．设立综合类证券公司的最低注册资本为人民币2亿元

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第8题

根据2008年12月1日出台的《关于调整证券公司净资本计算标准的规定》的相关计算标准，A证券公司净资

本计算正确的是()。

A．A公司所持有的4年期的现金借入次级债务90％扣减

B．A所持有的子公司长期股权投资5000万元资产应90％扣减

C．A公司控股C基金公司股权3000万元资产90％扣减

D．A公司自营业务所持有的沪深300成分股2．1亿元90％扣减

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第9题

证券公司从事委托资产管理业务，必须具有不低于人民币l亿元的净资本。 ()此题为判断题(对，错)。

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第10题

根据证券法律制度的规定，某证券公司的下列行为中，符合规定的是（)。

A.将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理

B. 将自营账户借给他人使用

C. 对客户证券买卖的收益作出承诺

D. 将客户的交易结算资金归入其自有财产

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