列出以下合规的展业行为()
A.展业时要求客户如实告知健康情况
B.明确说明免责事由、观察期、退保损失
C.核实客户电话真实性,提供真实客户资料
D.按时回销新单回执
D、按时回销新单回执
A.展业时要求客户如实告知健康情况
B.明确说明免责事由、观察期、退保损失
C.核实客户电话真实性,提供真实客户资料
D.按时回销新单回执
D、按时回销新单回执
银行办理境内企业人民币境外放款业务,应严格按照展业原则,履行尽职审查责任,确保客户身份及业务背景真实、合规。以下属于展业三原则的是()。
A.了解客户
B.了解业务
C.了解企业
D.尽职审查
A.了解客户
B.了解业务
C.了解企业
D.尽职审查
A.了解客户
B.了解业务
C.了解企业
D.尽职审查
A.了解客户
B.了解业务
C.了解企业
D.尽职审查
A.与客户建立初始业务关系时
B.在客户离柜后
C.在客户存续期间
D.在业务关系存续中
A.移动展业外出使用的实物尾箱应符合安保要求,尾箱要双人双锁,眼同开启及封装,尾箱领用必须严格遵循隔日交叉领用原则
B.双人办理,移动展业尾箱请领凭证时应展业双人眼同请领,清点无误后在登记簿上进行登记,双人眼同锁入展业尾箱
C.详细记录,重要单证登记簿应能准确记录本网点开展的移动展业业务日期、出/入网点重要单证的品种及数量、领用人信息等
D.外出展业使用过程中应注意空白凭证的安全,应将凭证锁在尾箱中,开卡时再单张取出使用,以防被盗或丢失
E.移动展业实物尾箱领用交接要按制度进行,展业尾箱请领的单证要严格实行领用人负责制,即谁领用、谁登记,谁使用、谁交回,不得中途进行交接
A.真实性
B.有效性
C.合法性
D.合规性
A.C.NAPS
B.ridge
C.SWIFT
D.RCPMIS依据:跨境人民币业务展业原则总则第一部分客户识别-基本信息识别中监管合规的要求