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第6题
科学的风险管理组织构架是提高风险管理水平的物质保障。罗熹行长在2009年风险管理工作会议上的讲话中指出，银行要建立风险管理“三道防线”，下列关于“三道防线”表述正确的是()
科学的风险管理组织构架是提高风险管理水平的物质保障。罗熹行长在2009年风险管理工作会议上的讲话中指出，银行要建立风险管理“三道防线”，下列关于“三道防线”表述正确的是（)
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A.前台客户、交易、产品部门作为风险的第一道防线，要承担所管理客户、业务、产品风险防控的第一责任
B.风险管理板块各部门是风险管理的第二道防线，重点发挥对风险进行系统性、规范化管理的作用
C.内控合规部门作为第三道防线，要履行好合规控制等职责
D.审计监察部门作为第三道防线，要履行好监督评价等职责
第8题
近年，国际国内金融机构频传各种违规“丑闻”，不仅给违规企业带来巨大损失，对整个金融行业的声誉也
造成了很坏的影响。历史事实向我们证明()。
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A．法律与合规风险是金融机构风险中的一个重要的风险，特别是导致操作风险和声誉风险的主要和直接的诱因之一
B．违规企业内部缺乏有效的法律与合规风险管理体系，法律与合规文化缺失
C．要进行法律与合规风险管理仅仅依靠外部的监管查处是远远不够的，必须在金融企业内部建立一套有效的法律与合规管理体系，培育良好的法律与合规意识
D．以上都对
第10题
单位档案机构是各单位设置的档案馆、档案室、档案处、档案科，负责（)。
A.管理但不移交本单位的档案
B.管理并且按照规定向综合档案馆移交本单位的档案
C.管理并且按照规定向综合档案馆和专门档案馆移交本单位的档案
