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[单选题]
财务顾问及其财务顾问主办人出现下列()情形之一的,中国证监会对其采取监管谈话等监管措施。I内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的II未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的III在受托报送申报材料过程中,未切实履行组织,协调义务,申报文件制作质量低下的IV未依法履行持续督导义务
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.III、IV
D.I、II、III
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B、I、II、III、IV
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A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.III、IV
D.I、II、III
B、I、II、III、IV
证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的()个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
A.3
B.6
C.9
D.12
A.运作费
B.12b-1费用
C.托管费
D.清算费用
A.发行与上市
B.发行与交易
C.发行、申请上市或者证券交易
D.登记、申请上市或者证券交易