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第1题
按照沪、深证券交易所公布的收费标准，我国基金交易佣金不得高于成交金额的（）（深圳证券交易所特别规定该佣金水平不得低于代收的证券交易监管费和证券交易经手费，上海证券交易所无此规定），起点5元，不足5元的按5元收取，由证券公司向投资者收取。
A.1%
B.2.5%
C.1.5%
D.0.5%
第2题
按照沪、深证券交易所公布的收费标准，我国基金交易佣金不得高于成交金额的()(深圳证券交易所特别规定该佣金水平不得低于代收的证券交易监管费和证券交易经手费，上海证券交易所无此规定)，起点5元，不足5元的按5元收取，由证券公司向投资者收取。
A.千分之一
B.千分之二
C.千分之三
D.千分之五
第3题
上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（)纳入证券投资者保护基金
上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的()纳入证券投资者保护基金。
A．20%
B．25%
C．30%
D．35%
第4题
LOF在交易所的交易规则不包括（）。
A.买入LOF申报数量应当为100份或其整倍数
B.申报价格最小变动单位为0、001元人民币
C.深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制
D.投资者T日卖出基金份额后的资金当即可到账
第6题
我国金融衍生工具市场的发展，表述正确的有（）。
A.我国商品类衍生工具出现在20世纪90年代初。
B.1992-1995年，上海、大连等期货交易所推出了金属、石油、农资、粮油、建材、化工等期货品种。
C.金融期货试点方面，1992年开始试点国债期货，在上海、深圳证券交易所、武汉证券交易中心、广东联合交易所等挂牌交易。
D.1993年3月10日，海南证券交易报价中心在全国首次推出股票指数期货，但因问题突出于同年10月停止交易。
第9题
我国证券市场上的行业自律组织是（)A．中国证监会B．上海证券交易所C．中国证券业协会D．深圳证券交易
我国证券市场上的行业自律组织是 ()
A．中国证监会
B．上海证券交易所
C．中国证券业协会
D．深圳证券交易所
第10题
按照《基金法》和其他相关法规的规定，基金财产可以用于下列()投资或者活动。
A.承销证券
B.从事承担有限责任的投资
C.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动
D.向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券
第11题
《证券法》规定，欺诈客户行为涉及（）。
A.不在规定期间内向客户提供交易的书面确认文献
B.违反客户的委托为其买卖证券
C.与别人串通，以事先约定的时间，价格和方式互相进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
D.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
