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题目内容（请给出正确答案）

[判断题]

（运营主任）为有效地识别、评估、监测、控制和报告操作风险，商业银行应当建立并逐步完善操作风险管理信息系统。管理信息系统至少应当记录和存储与操作风险损失相关的数据和操作风险事件信息，支持操作风险和控制措施的自我评估，监测关键风险指标，并可提供操作风险报告的有关内容（）

答案

是

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第1题

（运营主任）银行应按照《规范II、III类户开立管理建全风险防控机制》要求，建立健全II、III类户开户和交易风险监测机制，阶段性开展风险监测（）

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第2题

农商银行应当建立严密的案件防控组织架构，建立与本机构()、()和()相适应的案件防控管理体系，确保有效地识别、监测、控制和处置案件风险。

A.风险管理

B.资产规模

C.业务复杂程度

D.人员数量

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第3题

各分支机构应以业务（含产品、服务）的洗钱风险评估为基础实行差异化的风险管控措施，完善各项业务及其对应客户身份识别、交易监测等操作流程（）

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第4题

商业银行简易开户服务应当遵循（）原则，履行反洗钱、反恐怖融资、反逃税义务，落实账户实名制，按照客户身份核实程度及风险等级合理匹配账户功能，建立事前承诺、事中监测和事后管理机制，有效识别、评估监测和控制账户业务风险

A.优化服务

B.风险为本

C.风险防控

D.简化流程

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第5题

应用监督平实时监测供应链业务运营（），主动识别内外部风险和异常，建立监控预警与问题处理机制，实现闭环管控。

A.合规性和效益性

B.合规性和运营效能

C.合理性和运营效能

D.合法性及运营效能

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第6题

风险管理的主要环节包括风险隐患识别和()等主要环节。

A.风险预警　　

B.风险种类　　

C.风险评估　　

D.风险监测与预控　　

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第7题

中资商业银行应当前移跨境合规风险管控关口。压实哪道防线识别、评估、监测、报告、控制或缓释跨境合规风险的直接责任，确保绩效考核与合规管控效果有效挂钩()。

A.一道防线

B.二道防线

C.三道防线

D.以上都不是

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第8题

运营调度指挥中一级指挥为：行车调度员、电力调度员、环控调度员和（）。

A.值班主任

B.设备调度员

C.信息调度员

D.维修调度员

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第9题

根据安永的建议，实施RPA的公司业务部门要参与RPA实施全流程中的（）的工作，以更好地对RPA实施进行全流程管控。

A.需求识别阶段

B.流程评估优化阶段

C.机器人POC阶段

D.运营及维护阶段

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第10题

某网络安全公司基于网络的实时入侵检测技术，动态监测来自于外部网络和内部网络的所有访问行为。当检测到来自内外网络针对或通过防火墙的攻击行为，会及时响应，并通知防火墙实时阻断攻击源从而进步提高了系统的抗攻击能力更有效地保护了网络资源，提高了防御体系级别。但入侵检测技术不能实现以下哪种功能？（）

A.检测并分析用户和系统的活动

B.核查系统的配置漏洞，评估系统关键资源和数据文件的完整性

C.防止IP地址欺骗

D.识别违反安全策略的用户活动

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第11题

《晋商银行反洗钱管理办法》规定，各业务部门（含运营管理部)履行但不限于以下反洗钱职责（)。

A.开展客户身份识别和客户洗钱风险分类相关工作

B.负责对业务进行洗钱风险识别、监测和评估

C.负责按规定保存客户身份资料和交易记录，确保能够重现交易原过程

D.负责本条线反洗钱培训、检查、宣传等工作，配合开展客户尽职调查，报告可疑情形和新发现的洗钱手段

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