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[单选题]

不属于诉责险合规承保的是()

A.承保民事诉讼

B.承保原告的保全申请

C.承保涉及反诉的案件

D.保全标的不含政府下设机构单位

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C、承保涉及反诉的案件

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诉责险不能承包诉讼财产的解封担保,一般不承保反诉案件的保全担保()
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第2题
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第3题
合规管理的三大机制不包括:()

A.合规问责机制

B.诚信举报制度

C.合规绩效的考核制度

D.合规认证机制

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第4题
有一批包装食品投保了水渍险,在运输途中遭受海水浸湿,导致食物霉变,此损失的原因关系为()A

有一批包装食品投保了水渍险,在运输途中遭受海水浸湿,导致食物霉变,此损失的原因关系为()

A.前因后因均为保单除外风险

B.前因不属于承保风险,后因属于承保风险

C.前因后因都是保单承保风险

D.前因属承保风险,后因不属于承保风险

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第5题
个险生产单元应具备有合规的营业证照、有独立的经营场所、有一定数量的销售人员、有规范开展日常经营活动的组织是否正确()
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第6题
人民银行及其分支机构依据考核评级结果,衡量接入机构征信合规安全管理整体情况和风险程度,并对接入机构采取差异化的监管措施,对评级结果为“B级”的接入机构,除日常监管措施以外,责令其限期整改存在的问题,督促其进一步提升合规管理水平()
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第7题
销售理财产品的基本准则包括()。

A.守法合规原则

B.买者自付卖者有责原则

C.客户需求导向原则

D.风险揭示原则

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第8题
团队考核管理指标由商业非车险委员会制定,主要包括结果导向指标、过程管理指标、合规管理指标和客户服务指标()
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第9题
投诉解决不应遵循()原则。

A.重要/紧急投诉升级原则

B.客户有利/企业有责原则

C.当事人在场原则

D.依法合规处理原则

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第10题
下列关于证券公司及其人员违反合规管理规定的监管措施的说法,错误的是()。

A.对于证券公司的违法违规行为,合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责,但不能免除监管机构的监管职责

B.证监会可对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训等行政监管措施

C.证券公司监事未能勤勉尽责,致使公司存在重大合规风险的,证券业协会可以责令证券公司予以更换

D.证监会根据审慎监管的原则,可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管

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第11题
案件调查工作完成后,由案发机构的上级机构对案件责任人员作出责任认定,根据责任认定情况进行内部问责,()不得参与具体问责工作,但案发机构为总行的除外。

A.上级机构人力资源部门

B.总行人员

C.上级机构涉案法律与合规部门

D.案发机构人员

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