题目内容
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[多选题]
个人投资者参与证券投资活动应具备下列条件 ()
A.有消费结余资金
B.有充裕有时间
C.了解市场行情
D.明确自己的风险承担能力
E.具备基本的投资知识和经验
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A.有消费结余资金
B.有充裕有时间
C.了解市场行情
D.明确自己的风险承担能力
E.具备基本的投资知识和经验
A.慈善基金
B.名下金融资产达到350万元的自然人
C.证券公司
D.净资产达到800万元的合伙企业
A.(1)(3)
B.(1)(4)
C.(2)(3)
D.(2)(4)
A.10
B.20
C.30
D.50
A.网下投资者参与报价时,应当持有一定金额的非限售股份或存托凭证
B.首次公开发行股票采用询价方式定价的,符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价,主承销商无正当理由不得拒绝
C.发行人和主承销商可以根据自律规则,设置网下投资者的具体条件,并在发行公告中预先披露
D.网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数,且最多可以有两个报价
A.持股比例超过1%的发行人股东可以参与认购和转让,不受合格投资者资质条件的限制
B.非公开发行公司债券转让后,持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人
C.非公开发行公司债券可以选择向公众投资者或者合格投资者发行
D.合格投资者可以将持有的债券转让给公众投资者
净资产达到1100万元的合伙企业
名下金融资产达到280万元的自然人
社会保险基金
企业年金
A.至少有5名高级管理人员取得咨询从业资格
B.有1亿元人民币以上的注册资本
C.有20名以上取得证券投资咨询的专职人员
D.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
证券分析师的两大基本业务内容包括()。
A.为主管部门决策提供依据
B.积极参与投资者教育活动
C.证券投资咨询业务
D.传授投资技巧