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[多选题]

个人投资者参与证券投资活动应具备下列条件 ()

A.有消费结余资金

B.有充裕有时间

C.了解市场行情

D.明确自己的风险承担能力

E.具备基本的投资知识和经验

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第1题
根据证券法律制度的规定,合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力,知悉并自行承担公司债券的投资风险,并符合一定资质条件。下列投资者中,不符合该资质条件的是()。

A.慈善基金

B.名下金融资产达到350万元的自然人

C.证券公司

D.净资产达到800万元的合伙企业

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第2题
个人投资者参与本所市场股票交易,应当符合下列条件:(1)申请权限开通前20个交易日证券账户和资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券);(2)申请权限开通前20个交易日证券账户和资金账户内的资产日均不低于人民币30万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券);(3)参与证券交易12个月以上;(4)参与证券交易24个月以上;

A.(1)(3)

B.(1)(4)

C.(2)(3)

D.(2)(4)

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第3题
个人投资者参与港股通需满足的条件之一是:证券账户及资金账户内的资产合计不低于人民币()万元,其中不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券。

A.10

B.20

C.30

D.50

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第4题
根据证券法律制度的规定,关于网上和网下同时发行的机制,下列表述不正确的是()。

A.网下投资者参与报价时,应当持有一定金额的非限售股份或存托凭证

B.首次公开发行股票采用询价方式定价的,符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价,主承销商无正当理由不得拒绝

C.发行人和主承销商可以根据自律规则,设置网下投资者的具体条件,并在发行公告中预先披露

D.网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数,且最多可以有两个报价

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第5题
根据证券法律制度的规定,下列关于非公开发行公司债券的表述中,正确的是()。

A.持股比例超过1%的发行人股东可以参与认购和转让,不受合格投资者资质条件的限制

B.非公开发行公司债券转让后,持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人

C.非公开发行公司债券可以选择向公众投资者或者合格投资者发行

D.合格投资者可以将持有的债券转让给公众投资者

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第6题
根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定,合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力,能够自行承担公司债券的投资风险,并符合一定资质条件。下列投资者符合该资质条件的有()。

净资产达到1100万元的合伙企业

名下金融资产达到280万元的自然人

社会保险基金

企业年金

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第7题
下列关于关于申请证券投资咨询从业资格应当具备的条件的说法,正确的是()。

A.至少有5名高级管理人员取得咨询从业资格

B.有1亿元人民币以上的注册资本

C.有20名以上取得证券投资咨询的专职人员

D.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

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第8题
在中国境内设立的个人独资企业应具备的条件有()。

A.投资人为一个自然人

B.可以没有固定的生产经营场所

C.企业名称可以是“祥和公司”

D.有投资人申报的出资

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第9题
与一般个人投资者相比,证券投资基金的资金规模较大,因而能获取较高的收益。()
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第10题
证券分析师的两大基本业务内容包括()。A.为主管部门决策提供依据B.积极参与投资者教育活动C

证券分析师的两大基本业务内容包括()。

A.为主管部门决策提供依据

B.积极参与投资者教育活动

C.证券投资咨询业务

D.传授投资技巧

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