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第1题
证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的（)
证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的()个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
A．3
B．6
C．9
D．12
第7题
减少操作风险的措施有：
A.交易员不得在清算部门兼职
B.公司出席代表不得经手客户业务
C.严格区分客户资金和投资银行自有资金
D.对交易员定出交易限额和持仓止损额
E.当投资出现临界亏损时相应斩仓
第8题
邓宁认为，企业对外直接投资的必要条件是【 】A．所有权特定优势B．内部化特定优势C．区位特定优势D．
邓宁认为，企业对外直接投资的必要条件是【 】
A．所有权特定优势
B．内部化特定优势
C．区位特定优势
D．外部化特定优势
第10题
《格拉斯-斯蒂格尔法》在1999年被废除之前，禁止A．商业银行承销和交易企业证券；B．投资银行从事商业
《格拉斯-斯蒂格尔法》在1999年被废除之前，禁止
A．商业银行承销和交易企业证券；
B．投资银行从事商业银行业务；
C．商业银行销售新发行的政府证券；
D．只有A与B正确。
