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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

期货公司及其从业人员从事资产管理业务,不得有下列（)行为。

A.以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在不同账户之间进行买卖,损害客户利益

B.利用或协助客户利用资管账户规避期货交易所限仓管理规定

C.利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益,进行利益输送

D.接受客户委托,运用客户资产进行投资

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第1题

下列法律法规中，2011年5月1日以后施行的有()。

A.《期货交易管理条例》

B.《期货公司投资咨询业务试行办法》

C.《期货公司管理办法》

D.《期货公司资产管理业务试点办法》

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第2题

《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》下列金融机构中可以发行资产管理产品的有（)

A.基金公司

B.期货资产管理公司

C.商业银行

D.金融租赁公司

E.信托公司

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第3题

票据市场参与者是指可以从事票据交易的市场主体，其中法人类参与者主要包括政策性银行、商业银行及其授权的分支机构，农村信用社、企业集团财务公司、信托公司、证券公司、基金管理公司、期货公司、保险公司等经金融监督管理部门许可的金融机构()此题为判断题(对，错)。

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第4题

基金管理公司从事特定多客户资产管理计划，是指取得特定资产管理业务资格的基金管理公司向（)个以上的特定客户募集资金。

A.1

B.2

C.3

D.4

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第5题

证券、期货投资咨询人员，即从事证券，期货投资咨询业务的从业人员，主要包括（)。I、证券投资顾问II、证券分析师III、客户经理IV、保荐代表人

A.I、II

B.I、IV

C.II、II

D.III、IV

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第6题

下列关于证券公司从事资产管理业务需要遵循的原则有（)。I自愿II公开III客户利益与公司利益双赢IV公平

A.II、III

B.I、IV

C.I、II、IV

D.II、III、IV

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第7题

保险资产管理公司与母公司在业务上不独立，财务上一起核算盈亏。（)

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第8题

期货公司的作用包括（)。

A.衍生品市场的开发

B.企业的风险管理

C.客户资产管理

D.金融产品的创新

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第9题

由于何种原因造成评估结果失实时，注册评估师王某可以不承担相应法律责任？甲资产评估有限责任公司

由于何种原因造成评估结果失实时，注册评估师王某可以不承担相应法律责任？

甲资产评估有限责任公司(简称“甲公司”)与乙国有企业签订资产评估业务约定书，为该企业向丙外资企业转让专利权提供评估服务。甲公司指派注册评估师王某及其助理李某.孙某具体负责该评估业务。评估实施过程中，甲公司聘请了专利专家刘某协助工作。丙外资企业获悉，注册评估师王某3年前曾在乙国有企业任职，建议乙国有企业更换注册评估师。根据上述材料，回答下列问题：

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第10题

客户交易资金第三方存管指农业银行接受（)及其投资者的委托，为投资者开立客户交易资金分户账，办理客户交易资金划转等业务。

A.期货公司

B.证券公司

C.大宗商品交易市场

D.信托公司

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第11题

综合类券商可以从事的业务有()。

A.证券发行

B.证券经纪