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第1题
（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。
I发行人
II证券公司
III证券服务机构
IV投资者
A.I、II
B.I、II、III、IV
C.II、III
D.I、III、IV
第2题
以下哪个条件不是发行人申请在北交所公开发行股票并上市的必要条件？（）
A.发行人为在全国股转系统连续挂牌满12个月的创新层挂牌公司
B.最近一年期末净资产不低于5000万元
C.向不特定合格投资者公开发行的股份不少于100万股，发行对象不少于100人
D.公开发行后，公司股本总额不少于5000万元
第3题
私募类资产管理产品面向合格投资者通过非公开方式发行。严禁通过报刊、电视、广播、互联网和其他公共媒体，或通过个人自媒体、微信朋友圈等渠道公开宣传；严禁在营业大厅或柜台公开推介、展示（）
第4题
根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法（试行）》，（）应对股票发行价格的合理性、相关定价依据和定价方式的合理性，是否损害现有股东利益等发表意见。
A.会计师事务所
B.北交所
C.主承销商
D.发行人
第6题
我国现行法规规定，我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份采取（）的发行方式。
A.仅对公众投资者上网发行
B.仅对机构投资者网下配售
C.对公众投资者上网发行和对机构投资者网下配售相结合
D.以上都不对
