首页 > 高职专科
题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

某证券公司合规部学习“南方证券事件”案例,甲乙两个员工就证券公司完善的风险规避机制展开了讨论,

甲说:“一个完善的风险规避机制涉及两个层面的调整:第一个层面是管理层层面通过市场的创新为微观主体的风险规避提供充足的风险管理工具。”乙接着说:“第二个层面是,证券公司构建一个高效、完整的内部控制系统。”关于两者的说法,下列选项正确的是()。

A.甲正确,乙不正确

B.乙正确,甲不正确

C.甲乙都不正确

D.甲乙都正确

查看答案
答案
收藏
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能还需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
安装优题宝APP,拍照搜题省时又省心!
更多“某证券公司合规部学习“南方证券事件”案例,甲乙两个员工就证券…”相关的问题
第1题
某证券公司合规部学习“南方证券事件”案例,甲乙两个员工就证券公司资产管理业务风险管理的组织体
系展开了讨论,甲说:“证券公司资产管理业务风险管理的组织体系分为两个层次:第一个层次是总公司层次的风险控制组织体系。”乙接着说:“第二个层次是资产管理子公司或资产管理部门内部的风险控制组织体系。”关于两者的说法,下列选项正确的是()。

A.甲正确,乙不正确

B.乙正确,甲不正确

C.甲乙都不正确

D.甲乙都正确

点击查看答案
第2题
从“南方证券事件”案例中我们可以认识到,在证券公司的资产管理子公司或资产管理业务部门的(),

从“南方证券事件”案例中我们可以认识到,在证券公司的资产管理子公司或资产管理业务部门的(),其风险控制的核心在于必须对资产管理业务各种类型和特征的独立交易风险进行综合性测量,并将其在资产管理部门层次进行集成,以确定资产管理部门的风险暴露情况是否在风险限额内。

A.固定收益部

B.风险控制部

C.证券投资部

D.研究发展部

点击查看答案
第3题
根据《关于加强公司内部合规培训工作的通知》,下列说法正确的是()
A.分公司人力资源部负责主办新进内勤人员的入职指训,分公司风控合规部负责讲授入职培训中的合规课程B.合规培训的形式可以是面授、视频、在线课程等集中培训,也可以是自我学习等分散培训C.原则上每家分公司每年主办的集中式后续合规培训次数不应少于4次,其中由分公司风控合规部主办的次数不应少于2次D.培训内容应注重与机构自身的合规风险管理实际相结合,可包括但不限于以下事项:外部监管法规和公司规章制度解读、重要风险事件警示教育、各专业条线合规培训、反洗线和防范非法集资等特殊合规事项培训等
点击查看答案
第4题
金融理财师学习内容分为:财富管理、综合金融服务、数字化经营、职业道德与风控合规、职业素养、案例分析、自我提升七大模块,()
点击查看答案
第5题
凡出现失、泄密事件,事件发现人或责任人应立即报告本单位()和公司(),并及时报告失、泄密事件追查和处理的最新情况

A.合规管理人员,合规部

B.合规管理人员,风险管理部

C.负责人,合规部

D.负责人,风险管理部

点击查看答案
第6题
分公司续期管理部应加大对续期系列人员的合规意识和技能培训,将该通知要求、违法及违规宣传行为和不当宣传典型案例的宣导警示教育纳入日常合规培训内容中,确保续期系列人员掌握宣传合规知识,提高服务技能,提升保险消费者权益保护能力()
点击查看答案
第7题
如发生案件(风险)事件,向总行合规部报送时限为()

A.12

B.24

C.36

D.48

点击查看答案
第8题
各单位发生违规事件(主要指被处以行政处罚),应当逐级上报至()公务邮箱及联络人

A.省公司法律合规部

B.业务主管部门

C.省公司审计部

D.国网公司法律合规部

点击查看答案
第9题
若协查事件涉及()、()内容的,应经分公司反洗钱负责人审核后,由分公司合规或反洗钱人员上报总公司法律合规部

A.查询、冻结

B.冻结、扣划

C.扣划、解冻

点击查看答案
第10题
总行内控合规部根据掌握的全行操作风险信息,对关键操作风险事件的()进行最终评估()

A.风险概率

B.风险影响

C.风险事件

D.风险等级

点击查看答案
退出 登录/注册
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改