企业设计内控系统需要进行风险评估,下列哪一选项不属于风险分析流程充分性和相关性需考虑的内容()
A.评估风险潜在损失的影响
B.评估业务活动绩效的风险
C.评估风险发生的可能性
D.确定应采取的必要行动
A.评估风险潜在损失的影响
B.评估业务活动绩效的风险
C.评估风险发生的可能性
D.确定应采取的必要行动
A.验证外国银行客户的身份
B.评估代理账户洗钱风险
C.验证非美国银行高政治风险的管理人员的身份
D.判断是否需要加强尽职调查
A.提出风险控制措施后,要对系统重新进行评估已确定采用控制措施过程是否出现新的危险
B.建立PHA计划,确定风险可接受水平
C.确定PHA小组成员,由所涉及的各专业专家、工程师以及操作人员组成
D.发生概率的确定是客观的,因而无需各专业的专家或工程师协商决定
A.(1)(3)(6)
B.(2)(3)(5)
C.(2)(3)(4)
D.(3)(4)(5)
A.主要反洗钱内控制度修订
B.反洗钱工作机构和岗位人员调整、联系方式变更
C.涉及本机构反洗钱工作的重大风险事项
D.洗钱风险自评估报告或其他相关风险分析材料
E.其他由中国人民银行明确要求立即报告的涉及反洗钱相关材料
A.流程化的风险评估可以帮助建立合适的控制机制
B.预测未来不利事件、威胁的可能性必须要联系系统的潜在漏洞
C.在系统特性分析环节,需要识别系统中的各种有效资源和信息的组成,从而确认系统边界
D.黑客是进行漏洞分析时需要分析的威胁源
A.严禁为迎合上级领导或以业务发展、提升服务为由违反内部规定和风险管理的基本原则
B.不因上级或前台营销人员违规要求忽视风险敞口,违反制度要求的可设立内部绿色通道进行处理
C.严禁为任何人员简化业务操作手续,降低业务审核要求,忽视风险防控措施
D.严禁以满足客户要求为由放弃内控原则,违规办理柜面业务
E.合法合规当首位,风险防控责任尽
A.市场营销策划就是策划
B.市场营销策划对企业内外部环境进行准确分析
C.市场营销策划的基础是有效运用经营资源
D.市场营销策划对一定阶段内企业营销活动的行动方针等进行设计和计划