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[主观题]

证券公司销售自营证券时,应按实际收到的金额,借记“______”或“______”科目,按销售款中包含的债券利息收入,贷

记“投资收益”科目,按余款贷记“交易性金融资产”科目。
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第1题
证券公司的主要业务有证券的()

A.自营买卖

B.委托买卖

C.认购

D.销售

E.审批

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第2题
下列关于证券公司合规治理中的违法行为描述,正确的是()

A.未经国务院证券监督管理机构核准,擅自变更证券业务范围、变更主要股东或者公司的实际控制人

B.挪用客户的资金,将客户资金归入自有的财产

C.证券公司从业人员私下接受客户的委托从事证券买卖交易

D.证券公司使用自有资金和依法筹集的资金并且以自己的名义从事自营业务

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第3题
证券自营业务的具体含义包括()

A.只有综合类及比照综合类管理证券公司才能从事证券自营业务

B.是一种以营利为目的的经营行为

C.在从事自营业务时,证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金

D.必须在以自己名义开设的证券账户中进行

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第4题
个人转让股票时,证券登记结算公司根据其持股期限计算实际应纳税额,超过已扣缴税款的部分,由证券公司等股份托管机构从个人资金账户中扣收并划付证券登记结算公司,证券登记结算公司应于次月()个工作日内划付上市公司,上市公司在收到税款当月的法定申报期内向主管税务机关申报缴纳。

A.3

B.4

C.5

D.6

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第5题
根据我国证券法规定,证券公司能否从事自营业务()?

A.证券公司均可以从事证券自营业务

B.证券公司均不得从事证券自营业务

C.证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务

D.一部分具备条件的证券公司可以从事证券自营业务

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第6题
证券自营活动有利于活跃证券市场,维护交易的持续性。下列对证券公司自营业务陈述不正确的是()

证券自营活动有利于活跃证券市场,维护交易的持续性。下列对证券公司自营业务陈述不正确的是()。

A.证券公司可以自营股票

B.证券公司可以自营权证

C.证券公司可以自营股票型基金

D.QDII业务也属于自营业务

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第7题
不符合证券公司股票质押贷款要求的押品为()

A.证券公司自营的股票(A股)

B.证券公司自营的证券投资基金券

C.证券公司客户的股票(A股)

D.证券公司自营的上市公司可转换债券

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第8题
下列不属于证券公司内部性风险的是 ()A.证券发行风险B.证券自营风险C.证券公司信用风险D.证券公

下列不属于证券公司内部性风险的是 ()

A.证券发行风险

B.证券自营风险

C.证券公司信用风险

D.证券公司市场风险

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第9题
不具备证券自营业务资格的证券公司不得从事任何金融衍生产品交易()
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第10题
以下不属于证券公司业务范围的是()。

A.证券保荐

B.证券自营

C.证券经纪

D.信托业务

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