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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

以下哪些内容是用户签订的电话卡合规使用风险告知书的内容?()

A.办理固定电话,移动电话等开户入网手续,必须持本人合法有效身份证证件登记,不得冒用他人身份证件,或者伪造、变造的身份证或单位证件办理入网手续

B.不得将办理的电话用于违法犯罪活动,不得转售,倒卖电话卡

C.未取得电信业务经营许可证的任何组织或者个人,不得从事电信业务经营活动

D.不能随意办理号卡过户他人使用

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第1题
在营业系统中给用户办理业务过程中,针对圈示方面要做到以下哪些动作()

A.圈示号码/业务合规使用承诺书中要点

B.圈画的同时给用户阅读、讲解重点内容

C.圈示我一知悉

D.提示用户签字

E.圈画时无需向用户讲解具体内容

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第2题
以下哪些承诺书需在员工入职时签订()

A.警示告知函

B.合规承诺书

C.亲属回避承诺书

D.廉洁从业承诺书

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第3题
以下哪些是证券行业文化的内容()。

A.合规

B.诚信

C.专业

D.稳健

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第4题
签订车险、货运险保险兼业代理合同,需由以下哪些部门会签()

A.财产保险部

B.内控合规部

C.车辆保险部

D.销售管理部

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第5题
对于灵活用工企业,以下哪些是合规的发票内容()

A.市场推广服务费

B.咨询费

C.搬运装卸服务费

D.信息技术服务费

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第6题
对于出现频率高且可标准化的短信内容,由分公司相关归口部门牵头整理并定期维护标准化模板,经()审核后使用

A.分公司业务发展部

B.分公司财富管理部

C.分公司合规风控部

D.分公司运管管理部

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第7题
以下属于合同归口管理部门职责的是()

A.负责合同谈判,并起草、签订、履行、变更、解除经济合同

B.审查经济合同条款的合法合规性以及合同要素是否齐全、文字表述是否正确等方面内容

C.组织合同审核,监督经济合同的订立和履行过程以及监督廉政合同的订立和履行

D.按合同约定办理结算手续

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第8题
根据《关于加强公司内部合规培训工作的通知》,下列说法正确的是()
A.分公司人力资源部负责主办新进内勤人员的入职指训,分公司风控合规部负责讲授入职培训中的合规课程B.合规培训的形式可以是面授、视频、在线课程等集中培训,也可以是自我学习等分散培训C.原则上每家分公司每年主办的集中式后续合规培训次数不应少于4次,其中由分公司风控合规部主办的次数不应少于2次D.培训内容应注重与机构自身的合规风险管理实际相结合,可包括但不限于以下事项:外部监管法规和公司规章制度解读、重要风险事件警示教育、各专业条线合规培训、反洗线和防范非法集资等特殊合规事项培训等
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第9题
授权人员进行授权时,应认真审核业务以下哪些内容()。

A.凭证是否合规有效、要素是否齐全、签章是否清晰、完整;

B.账务处理是否正确、输入要素及内容是否正确;

C.上传的电子凭证及影像资料是否合规;

D.凭证、影像资料及交易内容真实、合规;

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第10题
服务商对外介绍会话内容存档,需强调以下哪些关键信息?()

A.需员工、客户同意

B.合规

C.存档

D.以上都需要

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第11题
以下哪些内容是检查部门的职责()

A.制定检查计划,开展检查工作;确认检查发现,提出整改要求

B.跟踪整改进度,实施责任追究;审核整改结果,确认整改状态

C.梳理典型问题,提示合规风险

D.落实整改措施,报告整改结果

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