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[判断题]

客户投资的风险承受度,资金需动用时间离现在愈近,愈不能承担高风险。()

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第1题
减少操作风险的措施有:

A.交易员不得在清算部门兼职

B.公司出席代表不得经手客户业务

C.严格区分客户资金和投资银行自有资金

D.对交易员定出交易限额和持仓止损额

E.当投资出现临界亏损时相应斩仓

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第2题
中国资本市场起步较晚,参与者结构、投资理论等方面仍未成熟。中国资产波动大、夏普比低。因此长期持有单一资产虽然可以获得风险溢价,但期间需承受较大波动,长期夏普比偏低。()
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第3题
证券公司不得向下列()客户融资融券

A.交易结算资金已纳入第三方存管

B.已在该证券公司从事证券交易二年以上

C.具有一定的投资能力和风险承受能力

D.有重大违约记录

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第4题
一般的,在下列哪种情况下,你不应该建议你的客户卖出某项投资()A.该项投资的表现没有像预期的那

一般的,在下列哪种情况下,你不应该建议你的客户卖出某项投资()

A.该项投资的表现没有像预期的那样好,并且预计业绩将不会出现实质性改善

B.该项投资已经达到预定目标

C.当前有更好的投资可供选择

D.该项投资有一定风险,但收益率客观

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第5题
债券投资不能收回的情况有()。

A.发行市场风险,即债券在市场上发售因不了解情况而买入

B.流通市场风险,即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失

C.法律债券的投资做出新的规定

D.债务人不履行债务,即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金

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第6题
安全性是债券的重要特征,具有高度流动性的债券是较安全的,那么债券不能收回投资的风险的情况有()。

A.债务人清算后没有剩余余额

B.发行可转换债券

C.债务人不履行债务

D.债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失

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第7题
企业可以通过借助他人力量,采取业务分包、购买保险等方式和适当的控制措施,将风险控制在风险承受度之内,这属于风险分担策略。()
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第8题
房屋交易双方为避税而签订“阴阳合同”的风险有()。

A.合同中的避税条款可能无效

B.卖方可能无法全额收到房款

C.买方将来在出售时需补交税费

D.买方可以节省资金

E.两个买卖合同都无效

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第9题
各分支行在进行理财产品销售时,要向客户充分解释理财业务的产品规定和相关投资工具的运作市场及方式,揭示相关风险。()
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第10题
下列关于基准收益率的表述中正确的是()。A.基准收益率是以动态的观点所确定的投资资金应当获

下列关于基准收益率的表述中正确的是()。

A.基准收益率是以动态的观点所确定的投资资金应当获得的平均盈利率水平

B.基准收益率应等于单位资金成本与单位投资的机会成本之和

C.基准收益率是以动态的观点所确定的、可接受的投资项目最低标准的收益水平

D.评价风险小、盈利大的项目时,应适当提高基准收益率

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第11题
客户受理要件及初审时,要审核《代理投资类产品机构投资者申请表》,单位需加盖预留印鉴。()
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