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[单选题]

合同的法律审查应由()及以上法律与内控合规职能部门负责

A.总行

B.省级分行

C.二级分行

D.经授权的县级支行

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第1题
合规员基本职责包括()

A.跟踪外部监管规定变化,及时分析合规要求和合规底线,组织开展外规内化、制度培训及考试工作,做好本部门制度梳理、后评价和优化提升工作

B.对本部门拟出台规章制度、推出新产品和提供新服务进行初步法律合规及规范性审查并按要求提交合规部门进行审查,监督落实合规审查意见

C.组织制定本条线内控合规检查计划并推动实施(含专项风险排查、案件风险与从业人员异常行为排查)

D.及时跟踪梳理内外部检查发现问题及整改情况,监督整改责任人制定整改措施和计划,督促整改责任人及时有效完成问题整改

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第2题
()是第二道防线的重要组成部分。

A.业务经营部门

B.综合管理部

C.人力资源部门

D.内控与法律合规部及风险管理部

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第3题
总行()负责牵头开展机构洗钱及制裁风险评估工作

A.内控与法律合规部(反洗钱中心)

B.高级管理层

C.审计局

D.首席合规部

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第4题
总行()负责外资银行客户反洗钱、反恐怖融资、反逃税及遵守国际制裁的政策管理与合规审核。

A.内控与法律合规部

B.国际金融部

C.运营管理部

D.机构业务部

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第5题
法务岗位合同审查是指核对公司标准合同文本,审查公司经营过程中的合同性文件,控制法律风险,为公司提供商务活动所需的法律咨询与法律支持()
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第6题

根据总行授权,省级分行或其分支机构代表基金签署的合同、协议、股东(大)会决议、公司章程等法律文件均需经业务合规性审查及法律审查后再签署。需加盖基金公章的法律文件,经省级分行审查后,报总行投资部门按照有关用印程序办理。()

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第7题
“四位一体”的法律合规管理体系是()

A.法律纠纷、合规管理、制度建设、风险管理

B.法律纠纷、合同管理、制度建设、风险防控

C.法律事务、合规管理、内控建设、风险防控

D.法律事务、合同管理、内控建设、风险管理

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第8题

关于股权投资基金对目标公司的法律尽职调查,下列表述错误的是()。

A.需侦查主要股东与目标公司间的关联交易资金往来及担保的合法性

B.需侧重侦察目标公司是否存在欠税和潜在税务处罚问题,无需核查相关优惠待遇的持续性

C.需审查目标公司签订的重大合同,核查合同金额、支付方式和主要条款,关注合同履行过程中的不确定性

D.需关注目标公司涉及的诉讼及仲裁情况,并侦查已决诉讼与仲裁的履行合规性

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第9题
中国政府发布的或者要求执行的,以及联合国安理会决议中所列的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整时,总行内控与法律合规部将名单更新情况通知相关业务部门,各业务部门和科技部门应对上溯()年内的历史交易组织实施筛查。

A.一

B.二

C.三

D.四

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第10题
审计部门及各级行风险管理部门、信贷管理部门、内控与法律合规部门认为信贷资产风险状况与分类结果不符的,自接到通知起()个工作日内,经营行客户部门应确认有关风险信息,进行分类发起,并按程序、按权限认定分类级次。

A.2

B.3

C.4

D.5

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